证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有...

单项选择题

证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有______。
Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．客户信用交易担保证券账户
Ⅲ．信用交易证券交收账户 Ⅳ．信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券账户用来记载投资者所持有的证券______。
Ⅰ．相应的变动情况 Ⅱ．种类
Ⅲ．价格 Ⅳ．数量

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

按照现行规定，集合计划应当符合的条件有______。
Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下
Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ．客户人数在200人以上
Ⅳ．有20人以上证券从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

融资融券业务合同中甲乙双方的声明与保证包括______。
Ⅰ．甲方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格；乙方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形
Ⅱ．甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵
Ⅲ．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失
Ⅳ．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有______。
Ⅰ．客户和代理人的身份证明文件复印件
Ⅱ．证券账户卡复印件
Ⅲ．证券交易委托代理协议
Ⅳ．风险揭示书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

期货监督管理的基本内容包括______。
Ⅰ．简政放权，取消部分审批
Ⅱ．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
Ⅲ．适应多元化需要，调整业务规则
Ⅳ．强化期货公司的信息披露义务

A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括______。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括______。
Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

开放式基金的注册登记体系的模式包括______。
Ⅰ．“混合”模式
Ⅱ．基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
Ⅲ．委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

A.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有______。
Ⅰ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅱ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有______。
Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有______。
Ⅰ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3万元以上30万元以下罚金
Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处5万元以上50万元以下罚金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员______的管理。
Ⅰ．注册登记 Ⅱ．执业行为 Ⅲ．岗位职责 Ⅳ．执业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司应当依法向社会公开披露的信息有______。
Ⅰ．参股及控股情况 Ⅱ．负债及或有负债情况
Ⅲ．高级管理人员薪酬 Ⅳ．财务收支状况

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

证券承销业务种类包括______。
Ⅰ．包销 Ⅱ．代销 Ⅲ．自销 Ⅳ．经销

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是______。
Ⅰ．已设定担保的证券
Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券
Ⅲ．上市证券投资基金份额
Ⅳ．有卖出限制的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

股份有限公司申请股票上市的条件有______。
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为

A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ

单项选择题

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确
Ⅲ．完整 Ⅳ．及时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立______。
Ⅰ．定向资产管理计划 Ⅱ．限定性集合资产管理计划
Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ

单项选择题

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是______。
Ⅰ．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
Ⅱ．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅳ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有______。
Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有______。 Ⅰ．客户和代理人的身份证明文件复印件 Ⅱ．证券账户卡复印件 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．风险揭示书

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背信运用受托财产罪的犯罪主体包括______。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．国有企业 Ⅲ．民营企业 Ⅳ．证券交易所

记名股票的特点包括______。 Ⅰ．股东权利归属于记名股东 Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ．安全性较差 Ⅳ．转让相对复杂或受限制

公开发行证券信息披露应遵循的原则有______。 Ⅰ．完整性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．准确性原则 Ⅳ．真实性原则

证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有______。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证券交收账户 Ⅳ．信用交易资金交收账户

证券账户用来记载投资者所持有的证券______。 Ⅰ．相应的变动情况 Ⅱ．种类 Ⅲ．价格 Ⅳ．数量

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在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是______。 Ⅰ．已设定担保的证券 Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券 Ⅲ．上市证券投资基金份额 Ⅳ．有卖出限制的证券

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．完整 Ⅳ．及时

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Ⅰ．客户和代理人的身份证明文件复印件
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Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

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Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．客户信用交易担保证券账户
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Ⅰ．相应的变动情况 Ⅱ．种类
Ⅲ．价格 Ⅳ．数量

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Ⅰ．注册登记 Ⅱ．执业行为 Ⅲ．岗位职责 Ⅳ．执业资格

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Ⅲ．高级管理人员薪酬 Ⅳ．财务收支状况

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Ⅰ．包销 Ⅱ．代销 Ⅲ．自销 Ⅳ．经销

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Ⅰ．已设定担保的证券
Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券
Ⅲ．上市证券投资基金份额
Ⅳ．有卖出限制的证券

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确
Ⅲ．完整 Ⅳ．及时

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立______。
Ⅰ．定向资产管理计划 Ⅱ．限定性集合资产管理计划
Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划