在我国，证监会属于（）管辖。

单项选择题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　)年。　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

《上市开放式基金业务指引》应该属于信息披露制度体系中的（）。

A．国家法律　　
B．规范性文件
C．部门规意
D．自律性规范

单项选择题

从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的（）。

A．1/5　
B．1/4
C．1/3
D．1/2

单项选择题

《证券投资基金运作管理办法》属于（）。

A．地方法律法规
B．部门规章和规范性文件
C．国家法律
D．自律规则

单项选择题

《证券投资基金运作管理办法》属于（）

A．国家法律
B．行政法规　
C．部门规章和规范性文件
D．自律规则

单项选择题

有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（）。

A．《证券投资基金销售管理办法》　
B．《证券投资基金销售适用性指导意见》
C．《证券投资机构内部控制指导意见》
D．《证券投资基金会计核算办法》

单项选择题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A．10
B．5
C．12
D．6

在我国，证监会属于（ ）管辖。

你可能感兴趣的试题

证券市场具有的特征不包括（ ）

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）。

证券自律性组织包括（ ）。

在我国，证监会属于（ ）管辖。

备兑权证通常是由（ ）发行的。

股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（ ）。

证券发行市场是（ ）向投资者出售证券的市场。

可以公开发行股票的经济主体只有（ ）。

股票投资收益，不包括以下（ ）所组成。

基金份额持有人的权利不包括（ ）。

我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经（ ）核准。

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。

下列描述中，不属于基金份额持有人义务的是（ ）

下列说法正确的是( )

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）

在基金市场参与主体中，（ ）是基金一切活动的中心。

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。

以下关于基金管理公司的表述中错误的是（ ）。

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%,债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于（ ）。

封闭式基金募集期限届满，募集结果须满足（ ）的条件，基金合同方可生效。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。

契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。

依据投资理念的不同，基金可分为（ ）。

按（ ），可以把基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是（ ）。

根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（ ）。

目前人们一般认为基金作为社会化的理财工具起源于（ ）。

关于 LOF 基金份额的场外申购、赎回，以下描述错误的是（ ）。

根据有关规定，幵放式基金的募集，自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。

按照沪、深证券交易公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的（ ）。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益， 投资人于（ ）日起有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回资金从基金的资金账户出发，经登记机构资金清算总账户、代销机构资金清算总账户等，最后到达（ ）。

ETF 场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与（ ）上网定价发售。

下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ ）。

目前，LOF 份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。

LOF 基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。

（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

（ ）应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

负责制定投资组合具体方案的是（ ）。

（ ）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

（ ）是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。

基金会计核算中，（ ）是基金会计核算的责任主体。

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（ ）

基金绩效的评估是指基金管理人采取一定的方法，准确反映（ ）。

在我国基金会计核算中，对于影响到（ ）小数点后第 5 位的费用，应采用待摊或预提的方法。

目前，我国债券基金的管理费率一般在（ ）之间。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（ ）。

我国基金管理费按（ ）支付。

基金资产估值时不要考虑的因素是（ ）

关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是（ ）。

目前在我国，基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。

（ ）对基金估值及净值计算结果负有复核义务和责任。

对于基金交易费，下列说法不正确的是（ ）。

在实际运作中，（ ）往往成为决定债券型基金风险收益特征的关键因素。

对于股票型基金，其标准差越（ ），贝塔系数越（ ），则基金的风险越大。

以下关于基金信息披露说法正确的是( )。

从国内指数型基金的实际运作来看，目前市场上主要开放式指数基金的跟踪误差控制目标一般在（ ）以内。

基金经理投资理念的考察要点不包括（ ）。

基金招募说明书的内容不包括以下（ ）方面。

以下不属于市场营销控制步骤的是（ ）。

基金管理人可以在以下（ ）基金的信息披露中承诺收益。

哪一项不是反映货币市场基金风险的指标（ ）。

证券监督管理工作的首要目标是（ ）。

若客户不方便填写风险承受能力问卷，可以（ ）。

封闭式基金中份额净值与价格简单差别率通常被称为封闭式基金的（ ）。

我国基金销售法律法规体系的核心是（ ）。

基金的评级指标通常基于（ ）

既尊重管理对象的权利，又做到不徇情枉法，遵循了基金销售监管的（ ）

销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代（ ）的作用。

债券价格与利率之间的反向关系是（ ）性关系。

基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（ ）和监察稽核控制等。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20

《上市开放式基金业务指引》应该属于信息披露制度体系中的（ ）。

从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部 门员工人数的（ ）。

《证券投资基金运作管理办法》属于（ ）。

《证券投资基金运作管理办法》属于（ ）

在我国，证监会属于（）管辖。

证券市场具有的特征不包括（）

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

证券自律性组织包括（）。

在我国，证监会属于（）管辖。

备兑权证通常是由（）发行的。

股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。

证券发行市场是（）向投资者出售证券的市场。

可以公开发行股票的经济主体只有（）。

股票投资收益，不包括以下（）所组成。

基金份额持有人的权利不包括（）。

我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经（）核准。

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由（）决定。

下列描述中，不属于基金份额持有人义务的是（）

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）

在基金市场参与主体中，（）是基金一切活动的中心。

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

以下关于基金管理公司的表述中错误的是（）。

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%,债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于（）。

封闭式基金募集期限届满，募集结果须满足（）的条件，基金合同方可生效。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

契约型基金是依据（）设立的一类基金。

依据投资理念的不同，基金可分为（）。

按（），可以把基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是（）。

根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（）。

目前人们一般认为基金作为社会化的理财工具起源于（）。

关于 LOF 基金份额的场外申购、赎回，以下描述错误的是（）。

根据有关规定，幵放式基金的募集，自份额发售之日起计算不得超过（）个月。

按照沪、深证券交易公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的（）。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于（）日起有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回资金从基金的资金账户出发，经登记机构资金清算总账户、代销机构资金清算总账户等，最后到达（）。

ETF 场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与（）上网定价发售。

下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。

目前，LOF 份额的跨系统转托管需要(　)个交易日的时间。

LOF 基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

（）应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

负责制定投资组合具体方案的是（）。

（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

（）是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。

基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）

基金绩效的评估是指基金管理人采取一定的方法，准确反映（）。

在我国基金会计核算中，对于影响到（）小数点后第 5 位的费用，应采用待摊或预提的方法。

目前，我国债券基金的管理费率一般在（）之间。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（）。

我国基金管理费按（）支付。

基金资产估值时不要考虑的因素是（）

关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是（）。

目前在我国，基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。

（）对基金估值及净值计算结果负有复核义务和责任。

对于基金交易费，下列说法不正确的是（）。

在实际运作中，（）往往成为决定债券型基金风险收益特征的关键因素。

对于股票型基金，其标准差越（），贝塔系数越（），则基金的风险越大。

以下关于基金信息披露说法正确的是(　)。

从国内指数型基金的实际运作来看，目前市场上主要开放式指数基金的跟踪误差控制目标一般在（）以内。

基金经理投资理念的考察要点不包括（）。

基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。

以下不属于市场营销控制步骤的是（）。

基金管理人可以在以下（）基金的信息披露中承诺收益。

哪一项不是反映货币市场基金风险的指标（）。

证券监督管理工作的首要目标是（）。

若客户不方便填写风险承受能力问卷，可以（）。

封闭式基金中份额净值与价格简单差别率通常被称为封闭式基金的（）。

我国基金销售法律法规体系的核心是（）。

基金的评级指标通常基于（）

既尊重管理对象的权利，又做到不徇情枉法，遵循了基金销售监管的（）

销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代（）的作用。

债券价格与利率之间的反向关系是（）性关系。

基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（）和监察稽核控制等。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　)年。　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

《上市开放式基金业务指引》应该属于信息披露制度体系中的（）。

从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的（）。

《证券投资基金运作管理办法》属于（）。

《证券投资基金运作管理办法》属于（）

有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（）。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。