基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他...

我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

A．净认购金额为49504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49504.95份
D．认购金额为50000元人民币

单项选择题

场外认购LOF份额，应使用( )。

A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户

单项选择题

下列债券中，( )的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价

单项选择题

基金宣传推介材料可以( )。

A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

单项选择题

国家法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》

单项选择题

下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是( )。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

单项选择题

基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括( )。

A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件

单项选择题

基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

单项选择题

证券投资基金的市场营销不包含的活动有( )。

A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售

单项选择题

下列各项中，基金信息披露不包括( )。

A．登记信息披露
B．募集信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

单项选择题

目前，我国基金管理的主管机关是( )。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所

单项选择题

( )是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，( )是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金

单项选择题

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统

单项选择题

份额净值保持在1元人民币不变的是( )。

A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金

单项选择题

( )不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值

单项选择题

下列不属于证券服务机构的是( )。

A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所

单项选择题

按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质

单项选择题

( )是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人

单项选择题

下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是( )。

A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

单项选择题

政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于( )。

A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金

单项选择题

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》

单项选择题

货币市场基金的份额净值( )。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加

单项选择题

封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。( )

A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000

单项选择题

从反映的经济关系上来看，股票反映的是( )关系，债券反映的是( )关系，契约型基金反映的是( )关系。

A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托

单项选择题

下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是( )。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

单项选择题

基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

下列关于基金促销手段的说法，正确的是( )。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

单项选择题

基金信息披露的内容不包括( )。

A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

单项选择题

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

单项选择题

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

单项选择题

根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

单项选择题

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人

单项选择题

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金

单项选择题

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

单项选择题

当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是( )。

A．了解你的产品 B．了解你的客户
C．了解你的价值 D．了解你的服务

单项选择题

下列基金市场参与主体中，( )在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构

单项选择题

根据投资目标的不同，基金可以分为( )。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

单项选择题

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行

单项选择题

下列金融产品中，具有较好流动性的是( )。

A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款

单项选择题

股票基金持股集中度是指( )。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

单项选择题

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金

单项选择题

为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于( )。

A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款

单项选择题

基金托管人在保管基金财产时，无须( )。

A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密

单项选择题

基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

在基金营销组合的四大要素中，( )的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销

单项选择题

基金份额净值等于( )除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值

单项选择题

下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是( )。

A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率

单项选择题

对基金营销反应弱的客户更加重视( )。

A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式

单项选择题

根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。

A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额

单项选择题

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广

单项选择题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值

单项选择题

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在( )以上；债券基金的债券投资比重必须在( )以上。

A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%

单项选择题

投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。

A．9900
B．9901
C．9990
D．10000

单项选择题

下列各项中，( )不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性

单项选择题

下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。

A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划

单项选择题

基金销售监管中的公平原则要求( )。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品

单项选择题

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。

A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限

单项选择题

( )可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金

单项选择题

首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是( )。

A．中国国际期货香港公司
B．香港中银集团
C．格林期货香港公司
D．南华期货香港公司

单项选择题

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( )。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

单项选择题

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错

单项选择题

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

单项选择题

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在( )，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日

单项选择题

资产证券化是以特定的( )为基础发行证券。

A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池

单项选择题

关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是( )。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

单项选择题

证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于( )。

A．基金的强制信息披露制度
B．基金从业人员较高的专业水平
C．基金管理人员较高的道德水准
D．基金管理人设立了内部流程控制

单项选择题

我国现行的、首次公开发行股票的定价方式是( )。

A．询价方式
B．协商定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式

单项选择题

在我国，基金行业自律性组织是( )。

A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司

单项选择题

( )是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运营
D．投资咨询服务

单项选择题

根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

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我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

基金管理人应当在每年结束之日起( )日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在( )上，将年度报告摘要登载在( )上。

以下关于基金信息披露描述中，不正确的是( )。

政策性银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。

基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

场外认购LOF份额，应使用( )。

下列债券中，( )的利率在偿付期限内可能会发生变化。

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

基金宣传推介材料可以( )。

国家法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。

下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是( )。

基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括( )。

基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。

证券投资基金的市场营销不包含的活动有( )。

下列各项中，基金信息披露不包括( )。

目前，我国基金管理的主管机关是( )。

( )是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，( )是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

份额净值保持在1元人民币不变的是( )。

( )不属于基金净值公告中需要披露的信息。

下列不属于证券服务机构的是( )。

按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

( )是用来分析货币市场基金的指标。

下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是( )。

政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于( )。

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

货币市场基金的份额净值( )。

封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。( )

从反映的经济关系上来看，股票反映的是( )关系，债券反映的是( )关系，契约型基金反映的是( )关系。

下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是( )。

基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

下列关于基金促销手段的说法，正确的是( )。

基金信息披露的内容不包括( )。

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是( )。

下列基金市场参与主体中，( )在整个基金的运作中起着核心作用。

根据投资目标的不同，基金可以分为( )。

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

下列金融产品中，具有较好流动性的是( )。

股票基金持股集中度是指( )。

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于( )。

基金托管人在保管基金财产时，无须( )。

基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

在基金营销组合的四大要素中，( )的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

基金份额净值等于( )除以基金当前的总份额。

下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是( )。

对基金营销反应弱的客户更加重视( )。

根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在( )以上；债券基金的债券投资比重必须在( )以上。

投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。

下列各项中，( )不是基金营销特殊性的主要体现。

下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。

基金销售监管中的公平原则要求( )。

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。

( )可采用不同币种申购基金份额。

首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是( )。

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( )。

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在( )，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

资产证券化是以特定的( )为基础发行证券。

关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是( )。

证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于( )。

我国现行的、首次公开发行股票的定价方式是( )。

在我国，基金行业自律性组织是( )。

( )是基金管理公司最基本的一项业务。

封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。( )