分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

判断题

根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。 ( )

答案：正确

判断题

当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时，依次按成交量和成交金额选取。( )

答案：错误

判断题

在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )

答案：错误

判断题

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 ( )

答案：错误

判断题

债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )

答案：错误

判断题

钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。( )

答案：错误

判断题

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

答案：错误

判断题

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )

答案：正确

判断题

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )

答案：错误

判断题

股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。( )

答案：错误

判断题

目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

答案：正确

判断题

作为融资融券保证金的现金和上市证券只需转入客户在指定商业银行开立的信用资金账户。( )

答案：错误

判断题

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )

答案：错误

判断题

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

答案：错误

判断题

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )

答案：正确

判断题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

答案：错误

判断题

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

答案：错误

判断题

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行选择一家或两家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )

答案：正确

判断题

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

答案：正确

判断题

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )

答案：错误

判断题

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

答案：正确

判断题

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )

答案：正确

判断题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

答案：错误

判断题

买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。( )

答案：正确

判断题

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。( )

答案：错误

判断题

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )

答案：正确

判断题

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00。( )

答案：错误

判断题

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )

答案：错误

判断题

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

答案：正确

判断题

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。( )

答案：正确

判断题

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。( )

答案：错误

判断题

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

答案：错误

判断题

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )

答案：错误

判断题

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。( )

答案：正确

判断题

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )

答案：错误

判断题

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

答案：正确

判断题

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融资方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。( )

答案：错误

判断题

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )

答案：错误

判断题

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

答案：错误

判断题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。( )

答案：错误

判断题

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )

答案：正确

判断题

委托指令的时间要素是检验证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

答案：正确

判断题

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。( )

答案：错误

判断题

任何人都可成为证券交易的委托人。( )

答案：错误

判断题

客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内不可继续执行。( )

答案：错误

判断题

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。( )

答案：正确

判断题

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

答案：错误

判断题

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的受益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。( )

答案：正确

判断题

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。( )

答案：正确

判断题

全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。( )

答案：正确

判断题

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

答案：正确

判断题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。( )

答案：正确

判断题

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( )

答案：错误

判断题

我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )

答案：正确

判断题

证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )

答案：错误

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

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根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。 ( )

当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时，依次按成交量和成交金额选取。( )

在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 ( )

债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )

钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。( )

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )

股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。( )

目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

作为融资融券保证金的现金和上市证券只需转入客户在指定商业银行开立的信用资金账户。( )

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行选择一家或两家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。 ( )

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。 ( )

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。( )

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。( )

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00。( )

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。( )

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。( )

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。( )

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融资方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。( )

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )

委托指令的时间要素是检验证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。( )

任何人都可成为证券交易的委托人。( )

客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内不可继续执行。( )

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。( )

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的受益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。( )

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。( )

全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。( )

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。( )

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( )

我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )

证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )