股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债...

判断题

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。( )

答案：错误

判断题

为基金提供服务的基金托管人、基金管理人按规定收取一定的托管费、管理费，并参与基金收益的分配。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

公司型基金的投资者是公司的股东。( )

答案：正确

判断题

QDⅡ基金只能以人民币、美元为计价货币募集。( )

答案：错误

判断题

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。( )

答案：错误

判断题

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。( )

答案：正确

判断题

如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。( )

答案：正确

判断题

系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。( )

答案：错误

判断题

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪基金账户卡及资金账户。( )

答案：错误

判断题

ETF建仓期一般不超过1个月。( )

答案：错误

判断题

董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过1/2以上的独立董事通过。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。( )

答案：错误

判断题

基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。( )

答案：错误

判断题

开立投资者基金账户属于基金会计工作的内容。( )

答案：错误

判断题

基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品的数量和类型。( )

答案：错误

判断题

基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。( )

答案：正确

判断题

和企业每月核对银行存款日记账与银行对账单一样，基金银行存款账户每月核对。 ( )

答案：错误

判断题

人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。( )

答案：错误

判断题

资金清算环节可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。( )

答案：错误

判断题

前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。( )

答案：错误

判断题

基金费用核算不包括对交易费用的核算。( )

答案：错误

判断题

定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式。( )

答案：错误

判断题

基金销售活动的业务主体是基金管理人。( )

答案：正确

判断题

我国货币市场基金的管理费率为1%。( )

答案：错误

判断题

对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。( )

答案：正确

判断题

基金持有的金融资产通常归类为可供出售的金融资产。( )

答案：错误

判断题

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益。( )

答案：正确

判断题

基金估值时，如所持有的证券估值日无交易，则该证券可暂不考虑。( )

答案：错误

判断题

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。( )

答案：错误

判断题

本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

答案：正确

判断题

期末基金份额净值是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( )

答案：错误

判断题

企业投资者从基金分配中获得的收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 ( )

答案：错误

判断题

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%)的股票明细。( )

答案：错误

判断题

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )

答案：错误

判断题

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。( )

答案：错误

判断题

后续培训是自律监管的核心内容之一。( )

答案：正确

判断题

国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。( )

答案：错误

判断题

切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的。( )

答案：错误

判断题

货币市场基金不得投资于可转换债券。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。( )

答案：错误

判断题

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。( )

答案：错误

判断题

资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。( )

答案：错误

判断题

如果某投资者的无差异曲线是一条垂直直线，那么表明该投资者对风险毫不在意，只关心期望收益率。( )

答案：错误

判断题

行为金融理论认为，专家不会受制于心理偏差的影响。( )

答案：错误

判断题

相对其他投资策略而言，投资组合保险策略对市场流动性的要求最高。( )

答案：正确

判断题

资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。( )

答案：正确

判断题

构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。( )

答案：正确

判断题

过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。( )

答案：正确

判断题

从实践经验来看，小型资本股票的流动性通常较高，而大型资本股票的流动性则相对较低。( )

答案：错误

判断题

牛市环境下，恒定混合策略最有利。( )

答案：错误

判断题

利率预期策略属于水平分析的一种。( )

答案：正确

判断题

优先置产理论和预期理论的理论假设相同。( )

答案：错误

判断题

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。 ( )

答案：正确

判断题

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。( )

答案：错误

判断题

从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。( )

答案：正确

判断题

夏普指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司成功运作并获取较高利润回报的关键在于分散投资。( )

答案：错误

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。( )

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日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。( )

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基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。( )

公司型基金的投资者是公司的股东。( )

QDⅡ基金只能以人民币、美元为计价货币募集。( )

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。( )

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。( )

如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。( )

系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。( )

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪基金账户卡及资金账户。( )

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基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。( )

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人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。( )

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前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。( )

基金费用核算不包括对交易费用的核算。( )

定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式。( )

基金销售活动的业务主体是基金管理人。( )

我国货币市场基金的管理费率为1%。( )

对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。( )

基金持有的金融资产通常归类为可供出售的金融资产。( )

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益。( )

基金估值时，如所持有的证券估值日无交易，则该证券可暂不考虑。( )

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。( )

本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。( )

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

期末基金份额净值是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( )

企业投资者从基金分配中获得的收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 ( )

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%)的股票明细。( )

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。( )

后续培训是自律监管的核心内容之一。( )

国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。( )

切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的。( )

货币市场基金不得投资于可转换债券。( )

基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。( )

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。( )

资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。( )

如果某投资者的无差异曲线是一条垂直直线，那么表明该投资者对风险毫不在意，只关心期望收益率。( )

行为金融理论认为，专家不会受制于心理偏差的影响。( )

相对其他投资策略而言，投资组合保险策略对市场流动性的要求最高。( )

资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。( )

构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。( )

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优先置产理论和预期理论的理论假设相同。( )

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