证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。( )

判断题

如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )

答案：错误

判断题

所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以在二级市场上买卖。( )

答案：错误

判断题

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

答案：错误

判断题

证券交易所的会员可以要求退还席位。( )

答案：错误

判断题

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。( )

答案：错误

判断题

证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。( )

答案：错误

判断题

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )

答案：错误

判断题

证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。( )

答案：正确

判断题

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。( )

答案：错误

判断题

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )

答案：正确

判断题

证券的开盘价通过连续竞价方式产生。( )

答案：错误

判断题

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商的作用之一是提供信息服务。( )

答案：正确

判断题

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。( )

答案：错误

判断题

我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。( )

答案：错误

判断题

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。( )

答案：错误

问答题

中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。( )

答案： UNKNOWN

判断题

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。( )

答案：错误

判断题

尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。( )

答案：错误

判断题

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

答案：正确

判断题

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )

答案：错误

判断题

具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。( )

答案：错误

判断题

开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。 ( )

答案：错误

判断题

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )

答案：正确

判断题

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

答案：正确

判断题

我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( )

答案：错误

判断题

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

答案：错误

判断题

投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

答案：错误

判断题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

答案：错误

判断题

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一。( )

答案：正确

判断题

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )

答案：错误

判断题

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。( )

答案：正确

判断题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 ( )

答案：正确

判断题

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。( )

答案：正确

判断题

证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。( )

答案：错误

判断题

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。( )

答案：错误

判断题

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。( )

答案：正确

判断题

信托成立日为信托生效日。( )

答案：正确

判断题

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。( )

答案：错误

判断题

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )

答案：正确

判断题

客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )

答案：正确

判断题

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，但可向多家证券公司融入资金和证券。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。( )

答案：错误

判断题

在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。( )

答案：错误

判断题

买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。( )

答案：错误

判断题

债券回购是参与者进行的以债券为质押的长期资金融通业务。( )

答案：错误

判断题

清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。( )

答案：错误

判断题

共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方(而非卖方)的交收对手并保证交收顺利完成的主体。( )

答案：错误

判断题

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )

答案：错误

判断题

从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。( )

答案：错误

判断题

对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收做轧差处理，但同笔交易不拆分交收。( )

答案：错误

判断题

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

答案：错误

证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。( )

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买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。( )

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )

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我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。( )

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目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。( )

尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )

具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。( )

开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。 ( )

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 ( )

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一。( )

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。( )

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 ( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

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证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。( )

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。( )

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。( )

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。( )

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客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，但可向多家证券公司融入资金和证券。 ( )

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共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方(而非卖方)的交收对手并保证交收顺利完成的主体。( )

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )

从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。( )

对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收做轧差处理，但同笔交易不拆分交收。( )

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )