次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人（），目标债权人为企业法人。商业...

单项选择题

次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人（），目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。

A．特定发行
B．专门发行
C．私下募集
D．定向募集

单项选择题

甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是( )。

A．委托控股股东及其他关联方进行投资活动
B．为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
C．代控股股东及其他关联方偿还债务
D．无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

单项选择题

可交换公司债券自发行结束之日起( )个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

A．2
B．6
C．10
D．12

单项选择题

某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。( )

A．1：3
B．1；4
C．3；3
D．3；4

单项选择题

中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

A．80
B．100
C．120
D．150

单项选择题

中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括（）。

A．引言
B．跟踪评级安排
C．正文
D．附录

单项选择题

如果注册会计师出具了( )的审计报告，上市公司当年不得进行利润分配。

A．带解释性说明的无保留意见
B．保留意见
C．无法表示意见
D．否定意见

单项选择题

每年和以前，发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。( )

A．1月30日；5月31日
B．4月1日；5月31日
C．3月30日；5月31日
D．4月30日；10月31日

单项选择题

收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照( )收购预受要约的股份。

A．预受股东的预受时间顺序
B．预受股东的预受要约股票数量顺序
C．同等比例
D．与主要股东事先约定的条件

单项选择题

上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过( )万元人民币的，应当及时披露。

A．30
B．300
C．500
D．1000

单项选择题

签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。

A．真实性复核
B．时间性复核
C．完整性复核
D．原则性复核

单项选择题

国有资产产权界定应当依据( )的原则进行。

A．谁占有谁拥有产权
B．谁投资谁拥有产权
C．根据出资时间确定产权
D．根据出资额度确定产权

单项选择题

短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开( )次。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到以上，且超过万元人民币的，构成重大资产重组。( )

A．30%；2000
B．30%；5000
C．50%；2000
D．50%；5000

单项选择题

次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人（），目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。

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可交换公司债券自发行结束之日起( )个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前______年未发生变化，信誉良好且最近______年无重大违法违规记录。( )

中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。

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如果注册会计师出具了( )的审计报告，上市公司当年不得进行利润分配。

每年______和______以前，发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。( )

收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照( )收购预受要约的股份。

上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过( )万元人民币的，应当及时披露。

签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。

国有资产产权界定应当依据( )的原则进行。

短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开( )次。

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过______万元人民币的，构成重大资产重组。( )

关于证券交易所临时停市，下列表述正确的是( )。

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，该制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。

下列有关拟发行上市公司改组的说法，错误的是( )。

关于白衣骑士策略，下列说法正确的是( )。

某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。( )

每年和以前，发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。( )

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到以上，且超过万元人民币的，构成重大资产重组。( )