多项选择题

按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括______。

A.黄金
B.理财产品
C.股票和基金
D.银行存款

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多项选择题

下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有______。

A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金
B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成
C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

多项选择题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，向客户________，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。

A.承诺委托资产的最低收益
B.担保委托资产的最低收益
C.承诺委托资产的最低收益
D.承诺分担损失

多项选择题

在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有______。

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.董事会认为必要

多项选择题

下列关于客户保证金存放的表述，错误的有______。

A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括。

A.按规定转让会员资格
B.使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务
C.从事规定的交易、结算和交割等业务
D.会员大会上行使选举权、被选举权、表决权

多项选择题

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是________。

A.甲为个体工商户
B.乙为某家庭联产承包户
C.丙为某上市公司
D.丁为某国有公司

多项选择题

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以______承担。

A.违约会员的自有资金
B.期货交易所风险准备金
C.期货交易所自有资金
D.结算担保金

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有______。

A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员
B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

多项选择题

首席风险官应当向______报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.期货公司董事会
B.期货公司总经理
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

多项选择题

______辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。

A.法定代表人
B.董事长
C.财务负责人
D.总经理

多项选择题

会员单位在开户时，应当向投资者______，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.充分揭示金融期货风险
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料

多项选择题

按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括______。

A.黄金
B.理财产品
C.股票和基金
D.银行存款

多项选择题

期货投资者基本情况包括______。

A.年龄
B.收入
C.学历
D.职业

多项选择题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。

A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

多项选择题

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有______。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户