董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

判断题

机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。 ( )

答案：正确

判断题

记名股票认购股票的款项必须一次缴足。 ( )

答案：错误

判断题

股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。 ( )

答案：错误

判断题

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 ( )

答案：错误

判断题

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 ( )

答案：正确

判断题

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。 ( )

答案：正确

判断题

资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。 ( )

答案：错误

判断题

中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 ( )

答案：错误

判断题

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

答案：正确

判断题

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 ( )

答案：正确

判断题

1999年7月1日，证券市场的基本大法《中华人民共和国证券法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，它标志着我国证券市场从此进入了法制化的发展轨道。 ( )

答案：正确

判断题

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 ( )

答案：正确

判断题

在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )

答案：正确

判断题

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。 ( )

答案：错误

判断题

股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 ( )

答案：错误

判断题

我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。 ( )

答案：正确

判断题

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 ( )

答案：正确

判断题

购买力风险对所有证券产生的影响是大体相同的。 ( )

答案：错误

判断题

建业股息来自于公司盈利。 ( )

答案：错误

判断题

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。 ( )

答案：正确

判断题

有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )

答案：错误

判断题

契约型基金应当设有董事会。 ( )

答案：错误

判断题

道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ( )

答案：错误

判断题

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，而且，申购和赎回均以现金进行。 ( )

答案：正确

判断题

欧洲债券是外国债券中的一个品种。 ( )

答案：错误

判断题

美式期权只能在期权到期日执行。 ( )

答案：错误

判断题

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 ( )

答案：正确

判断题

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

答案：错误

判断题

Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )

答案：正确

判断题

股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 ( )

答案：正确

判断题

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )

答案：正确

判断题

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 ( )

答案：正确

判断题

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )

答案：正确

判断题

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期shibor。 ( )

答案：错误

判断题

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )

答案：错误

判断题

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

答案：正确

判断题

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。 ( )

答案：正确

判断题

我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 ( )

答案：错误

判断题

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 ( )

答案：正确

判断题

取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )

答案：正确

判断题

资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )

答案：正确

判断题

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )

答案：错误

判断题

通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。 ( )

答案：正确

判断题

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 ( )

答案：错误

判断题

董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

答案：错误

判断题

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )

答案：错误

判断题

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )

答案：正确

判断题

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )

答案：正确

判断题

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 ( )

答案：正确

判断题

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ( )

答案：错误

判断题

在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。 ( )

答案：错误

判断题

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。 ( )

答案：错误

判断题

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。 ( )

答案：正确

判断题

提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )

答案：错误

判断题

证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

答案：错误

判断题

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )

答案：正确

董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

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机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。 ( )

记名股票认购股票的款项必须一次缴足。 ( )

股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。 ( )

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 ( )

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 ( )

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。 ( )

资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。 ( )

中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 ( )

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 ( )

1999年7月1日，证券市场的基本大法《中华人民共和国证券法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，它标志着我国证券市场从此进入了法制化的发展轨道。 ( )

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开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 ( )

我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )

证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。 ( )

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 ( )

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建业股息来自于公司盈利。 ( )

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有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )

契约型基金应当设有董事会。 ( )

道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )

基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ( )

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，而且，申购和赎回均以现金进行。 ( )

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美式期权只能在期权到期日执行。 ( )

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 ( )

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )

股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 ( )

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 ( )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期shibor。 ( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。 ( )

我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 ( )

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 ( )

取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )

资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )

通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。 ( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 ( )

董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。 ( )

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 ( )

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ( )

在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。 ( )

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。 ( )

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。 ( )

提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )

证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )