沪、深两地的证券交易所分别于1996年、1997年才设立标准券。( )

判断题

股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。( )

答案：正确

判断题

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。( )

答案：错误

判断题

公司债券的大宗咬易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。( )

答案：正确

判断题

2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间均自由选择回购期限。( )

答案：正确

判断题

日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

答案：错误

判断题

债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。( )

答案：错误

判断题

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。( )

答案：正确

判断题

清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )

答案：错误

判断题

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。( )

答案：正确

判断题

最低备付既可用于完成交收，也能用于划出或交收。( )

答案：错误

判断题

金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )

答案：正确

判断题

债券回购的期限一般在一年以上。( )

答案：错误

判断题

根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )

答案：正确

判断题

电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统；客户通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。( )

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所于2005年4月28日发布的《关于调整证券大宗交易有关事项的通知》，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。( )

答案：正确

判断题

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

答案：错误

判断题

我国《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。( )

答案：错误

判断题

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )

答案：正确

判断题

证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。( )

答案：正确

判断题

办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。( )

答案：错误

判断题

沪、深两地的证券交易所分别于1996年、1997年才设立标准券。( )

答案：错误

判断题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。( )

答案：正确

判断题

证券公司、客户不得将转用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )

答案：正确

判断题

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )

答案：错误

判断题

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )

答案：正确

判断题

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )

答案：错误

判断题

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )

答案：正确

判断题

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的规定。( )

答案：错误

判断题

证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。( )

答案：错误

判断题

证券交易所总经理由理事会任免。( )

答案：错误

判断题

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

答案：错误

判断题

开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。( )

答案：错误

判断题

受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。( )

答案：正确

判断题

普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )

答案：错误

判断题

只有中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。( )

答案：错误

判断题

中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设一个分公司。( )

答案：正确

判断题

对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。( )

答案：错误

判断题

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )

答案：错误

判断题

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

答案：正确

判断题

在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )

答案：正确

判断题

已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )

答案：正确

判断题

证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理。( )

答案：错误

判断题

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。( )

答案：错误

判断题

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )

答案：错误

判断题

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。( )

答案：错误

判断题

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

答案：正确

判断题

全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。( )

答案：正确

判断题

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )

答案：错误

判断题

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。( )

答案：正确

判断题

证券交易所对证券交易实行实时监控。( )

答案：正确

判断题

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )

答案：错误

判断题

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券期限顺延。( )

答案：错误

判断题

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )

答案：错误

判断题

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

答案：正确

判断题

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。( )

答案：错误

判断题

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )

答案：正确

沪、深两地的证券交易所分别于1996年、1997年才设立标准券。( )

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股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。( )

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。( )

公司债券的大宗咬易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。( )

2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间均自由选择回购期限。( )

日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。( )

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。( )

清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。( )

最低备付既可用于完成交收，也能用于划出或交收。( )

金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )

债券回购的期限一般在一年以上。( )

根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )

根据上海证券交易所于2005年4月28日发布的《关于调整证券大宗交易有关事项的通知》，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。( )

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

我国《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。( )

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )

证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。( )

办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。( )

沪、深两地的证券交易所分别于1996年、1997年才设立标准券。( )

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。( )

证券公司、客户不得将转用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的规定。( )

证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。( )

证券交易所总经理由理事会任免。( )

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。( )

受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。( )

普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )

只有中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。( )

中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设一个分公司。( )

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回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )

已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )

证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理。( )

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客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。( )

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。( )

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。( )

证券交易所对证券交易实行实时监控。( )

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券期限顺延。( )

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。( )

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )