证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限...

判断题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

答案：错误

判断题

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

答案：错误

判断题

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )

答案：错误

判断题

《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币，B股交易为0.01港元。( )

答案：错误

判断题

非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。 ( )

答案：正确

判断题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

答案：错误

判断题

深圳B股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

答案：错误

判断题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )

答案：错误

判断题

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )

答案：错误

判断题

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。( )

答案：错误

判断题

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

答案：错误

判断题

中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )

答案：错误

判断题

我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( )

答案：错误

判断题

最低备付可用于完成交收，但不能划出。( )

答案：正确

判断题

我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )

答案：错误

判断题

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

答案：错误

判断题

委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

答案：错误

判断题

客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。( )

答案：错误

判断题

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( )

答案：错误

判断题

集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。( )

答案：错误

判断题

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )

答案：错误

判断题

投资者只能开立1个信用资金账户。( )

答案：正确

判断题

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )

答案：错误

判断题

债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )

答案：正确

判断题

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )

答案：错误

判断题

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

答案：错误

判断题

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )

答案：正确

判断题

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( )

答案：错误

判断题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

答案：错误

判断题

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )

答案：错误

判断题

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。 ( )

答案：正确

判断题

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )

答案：错误

判断题

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( )

答案：错误

判断题

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

答案：错误

判断题

经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。( )

答案：错误

判断题

目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。( )

答案：正确

判断题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

答案：正确

判断题

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

答案：错误

判断题

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

答案：错误

判断题

经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。( )

答案：错误

判断题

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

答案：错误

判断题

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。( )

答案：正确

判断题

清算路径，是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券公司，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。( )

答案：错误

判断题

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )

答案：错误

判断题

“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

答案：错误

判断题

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )

答案：错误

判断题

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )

答案：错误

判断题

证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。( )

答案：错误

判断题

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

答案：错误

判断题

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )

答案：错误

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

你可能感兴趣的试题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )

《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币，B股交易为0.01港元。( )

非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。 ( )

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

深圳B股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。( )

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( )

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。( )

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )

我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( )

最低备付可用于完成交收，但不能划出。( )

我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。( )

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( )

集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。( )

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )

投资者只能开立1个信用资金账户。( )

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )

债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( )

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。 ( )

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( )

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。( )

目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。( )

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。( )

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )

深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。( )

清算路径，是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券公司，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。( )

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )

“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )

证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。( )

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )