贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。 ( )

判断题

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 ( )

答案：错误

判断题

上证基金指数以2000年6月30日为基日。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )

答案：错误

判断题

基金的会计责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担会计责任。 ( )

答案：错误

判断题

收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。 ( )

答案：错误

判断题

基金投资不得涉及关联交易。 ( )

答案：错误

判断题

契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。 ( )

答案：正确

判断题

清算后的基金财产，归基金管理人所有。 ( )

答案：错误

判断题

CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。 ( )

答案：错误

判断题

债券互换策略包括子弹式策略和两极策略。 ( )

答案：错误

判断题

根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。 ( )

答案：错误

判断题

垃圾债券又被称为高收益债券。 ( )

答案：正确

判断题

指数基金通常采取积极主动的投资策略。 ( )

答案：错误

判断题

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。 ( )

答案：正确

判断题

2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 ( )

答案：错误

判断题

基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。 ( )

答案：错误

判断题

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。 ( )

答案：正确

判断题

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。 ( )

答案：错误

判断题

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。 ( )

答案：错误

判断题

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足～定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 ( )

答案：正确

判断题

今天，以技术分析为主，辅以基本分析，是投资策略的主流。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。 ( )

答案：错误

判断题

ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。 ( )

答案：正确

判断题

分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )

答案：错误

判断题

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，基金份额持有人可以申请赎回的一种基金运作方式。 ( )

答案：错误

判断题

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。 ( )

答案：错误

判断题

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 ( )

答案：正确

判断题

对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。 ( )

答案：错误

判断题

证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。 ( )

答案：错误

判断题

资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )

答案：错误

判断题

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

答案：错误

判断题

在有偏预期理论中，最被广泛接受的是集中偏好理论。 ( )

答案：错误

判断题

保本基金的投资者在任何时候均可获得本金保证。 ( )

答案：错误

判断题

基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 ( )

答案：错误

判断题

市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。 ( )

答案：错误

判断题

贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。 ( )

答案：正确

判断题

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。 ( )

答案：错误

判断题

基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。 ( )

答案：错误

判断题

当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。 ( )

答案：正确

判断题

一般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

答案：错误

判断题

基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。 ( )

答案：正确

判断题

在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。 ( )

答案：正确

判断题

系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。 ( )

答案：错误

判断题

利率预期策略属于水平分析的一种。 ( )

答案：正确

判断题

开立投资者基金账户属于基金会计工作的内容。 ( )

答案：错误

判断题

基金销售活动的业务主体是基金管理人。 ( )

答案：正确

判断题

资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 ( )

答案：错误

判断题

按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于人民币 5000元，在任何时候都维持不少于人民币5000万元的净资产。 ( )

答案：正确

判断题

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )

答案：错误

判断题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )

答案：错误

判断题

我国封闭式基金的交收实行T+3制度。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。 ( )

答案：错误

判断题

基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。 ( )

答案：错误

判断题

β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。 ( )

答案：错误

判断题

在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。 ( )

答案：错误

判断题

M₂测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。 ( )

答案：错误

贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。 ( )

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资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )

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在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。 ( )

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系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。 ( )

利率预期策略属于水平分析的一种。 ( )

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基金销售活动的业务主体是基金管理人。 ( )

资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。 ( )

基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 ( )

按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于人民币 5000元，在任何时候都维持不少于人民币5000万元的净资产。 ( )

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