从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )

判断题

在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。 ( )

答案：错误

判断题

投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。 ( )

答案：错误

判断题

可转换债券只具有债权的性质。 ( )

答案：错误

判断题

证券交易所总经理由理事会任免。 ( )

答案：错误

判断题

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 ( )

答案：错误

判断题

在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 ( )

答案：正确

判断题

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。 ( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 ( )

答案：正确

判断题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1 000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。 ( )

答案：错误

判断题

我国现行有关交易制度规定，如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。 ( )

答案：错误

判断题

根据市场发展需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。 ( )

答案：错误

判断题

在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买人证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。 ( )

答案：错误

判断题

在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。 ( )

答案：错误

判断题

年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 ( )

答案：错误

判断题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )

答案：错误

判断题

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )

答案：错误

判断题

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。 ( )

答案：错误

判断题

首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 ( )

答案：错误

判断题

中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。 ( )

答案：错误

判断题

网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。 ( )

答案：正确

判断题

在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

答案：错误

判断题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )

答案：错误

判断题

股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )

答案：正确

判断题

如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 ( )

答案：错误

判断题

在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。 ( )

答案：错误

判断题

资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )

答案：错误

判断题

为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )

答案：错误

判断题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 ( )

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。 ( )

答案：错误

判断题

交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 ( )

答案：错误

判断题

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )

答案：正确

判断题

同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。 ( )

答案：错误

判断题

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。 ( )

答案：错误

判断题

在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。 ( )

答案：错误

判断题

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。 ( )

答案：错误

判断题

结算账户不能撤销，但可以按规定转让。 ( )

答案：错误

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )

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在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。 ( )

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深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 ( )

我国现行有关交易制度规定，如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。 ( )

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年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 ( )

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利 益遭受损失的可能性。 ( )

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ( )

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。 ( )

首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 ( )

中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。 ( )

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在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

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股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )

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在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。 ( )

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。 ( )

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。 ( )

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为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管 理服务的一种业务。 ( )

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 ( )

全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。 ( )

交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 ( )

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户 和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )

同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总 余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。 ( )

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。 ( )

在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。 ( )

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。 ( )

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证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )

为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )

同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。 ( )