A.发行对象不同 B.债权记录方式不同 C.承办机构不同 D.到期兑付方式不同
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险 B.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量 C.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序 D.加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
A.规范证券业从业人员的业务行为,保证证券市场的良好秩序,促进证券业的健康发展 B.提高证券业从业人员的业务素质,完善证券业从业人员的人格,建立高素质的证券业从业人员队伍 C.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制,树立证券业良好的职业风气和职业形象 D.创造一个公平竞争,公平执业的环境,提升整个行业的社会公信力
A.主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B.是基金持有人权益的代表 C.通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D.是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规摸、具有行业信誉的金融机构
A.面向公众的投资咨询业务 B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 C.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务 D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A.权利不同 B.期限不同 C.目的不同 D.收益不同
A.从事证券服务业务机构审批管理办法的规定 B.从业人员的规定 C.从业中的禁止性行为、收取服务费用的标准 D.服务机构的行为操守规定及过失责任追究
A.政府债券最初是筹集资金、扩大公共开支的重要手段 B.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 C.从形式上看,政府债券也是一种有价证券,它具有债券的一般性质 D.政府债券本身无面额,但投资者投资于政府债券同样可以取得利息
A.提高证券市场效率 B.维护市场良好秩序 C.保障广大投资者的权益 D.使得证券市场健康发展
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免 B.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种,也有利随本清品种 C.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有
A.发行人的控股公司的高级管理人员 B.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
A.公司有重大违法行为 B.未按照公司债券募集办法履行义务 C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
A.属地监管 B.职责明确 C.责任到人 D.相互配合
A.2005年起,由中国证监会牵头,多部门协同,遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路,启动了针对股权分置问题的改革 B.在改革中,非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益,非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益 C.对价的确定,证监会有统一的标准,以充分保护流通股股东的利益 D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过,保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
A.工商企业 B.证券经营机构 C.个人 D.政府及其机构
A.运行独立 B.代码独立 C.规则独立 D.指数独立
A.中央银行收紧银根、减少货币供应,导致资金流入股市,股价上升 B.中央银行放松银根、增加货币供应,引起对股票需求增加,股价上升 C.中央银行放松银根、增加货币供应,导致资金流出股市,股价下跌 D.中央银行收紧银根、减少货币供应,引起对股票需求减少,股价下跌
A.证券交易所 B.证券投资基金 C.证券市场 D.证券公司
A.筹集、管理和运作基金 B.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 C.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A.《证券法》 B.《公司法》 C.《公司债券发行试点办法》 D.《证券发行与承销管理办法》
A.普通股的市价 B.认股数量 C.剩余有效期间 D.换股比率
A.为充分保障基金投资者的权益,防止基金资产被挪作他用,各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产 B.基金托管人又称基金保管人,是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构,是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 C.基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬 D.基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用
A.证券市场内在的约束机制 B.价格信号 C.利率形成机制 D.提高资本的流动性
A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.包含价值不同 D.权利内容不同
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时 B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时 C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时 D.董事会认为必要时
A.公司重大决策参与权 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.公司为增加注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询的权利