多项选择题

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列( )条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
D．符合法定的可转换公司债券发行条件

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多项选择题

证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

A．受托投资管理业务
B．结算部门
C．自营业务
D．经纪业务

多项选择题

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括( )。

A．引用的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据
B．引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
C．发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股说明书分别以中、英(或日、法等)文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”
D．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

多项选择题

公司用于收购其他公司的资金的来源有( )。

A．发行“垃圾股”所得资金
B．公司税前利润
C．公司税后利润
D．公司为收购而发行股份

多项选择题

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。

A．上市公告书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市计划书

多项选择题

上市公司重大资产重组存在( )的，应当提交并购重组委员会审核。

A．上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50%，以上
B．上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C．上市公司出售部分经营性资产
D．上市公司购买其他资产

多项选择题

创立大会一般由( )组成。

A．经理
B．董事
C．认股人
D．发起人
E．高级管理人员

多项选择题

关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。

A．前10名股东
B．前20名自然人股东
C．前10名自然人股东
D．各股东间的关联关系

多项选择题

下列( )情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。

A．发行人生产技术先进性高于行业的平均水平
B．发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平
C．发行人生产能力高于行业的平均水平
D．发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平

多项选择题

股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为( )。

A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式

多项选择题

关于包销金额，下列说法正确的是( )。

A．单项包销金额不得超过其净资本的30%
B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C．包销总金额不得超过其净资本的60%
D．包销总金额不得超过其总资本的30%

多项选择题

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A．国有商业银行
B．区域性商业银行
C．商业保险公司
D．邮政储蓄银行

多项选择题

招股说明书应披露董事( )。

A．曾经担任的重要职务
B．在发行人的现任职务
C．在其他单位的兼职
D．主要业务简历

多项选择题

在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向( )备案。

A．公司所在地中国证监会派出机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券交易协会

多项选择题

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件( )

A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
C．具有参与外资股承销的经历
D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

多项选择题

记账式国债承销团的审批机构有( )。

A．中国银监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．中国证监会

多项选择题

监事的职权有( )。

A．报酬请求权
B．出席监事会和董事会，并行使表决权
C．签字权
D．提议召开临时监事会会议权

多项选择题

境内股份有限公司在香港创业板市场发行并上市股票，应当具备至少24个月的活跃业务记录，但具有( )情形之一的，期限可减至12个月。

A．会计师报告显示过去12个月营业额不少于1亿港元
B．上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C．上市时预计市值不少于5亿港元
D．公司必须持续盈利

多项选择题

境内上市的外资股上市的法律顾问有( )。

A．企业的法律顾问
B．承销商的法律顾问
C．中国境内的法律顾问
D．中国境外的法律顾问

多项选择题

证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须符合的规定有( )。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
D．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

多项选择题

下列关于风险控制指标标准描述正确的包括( )。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资本与负债的比例不得低于20%
E．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

多项选择题

发行阶段的后期工作包括( )。

A．公开推介
B．股份交收及股东登记
C．验资及见证
D．承销总报告

多项选择题

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的以下哪些部门( )

A．证券投资基金管理公司
B．保险机构投资者
C．信托投资公司
D．证券公司
E．中国证鉴会

多项选择题

重大关联交易指( )。

A．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
B．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

多项选择题

上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为( )。

A．发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日均价
B．发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日均价
C．发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价
D．发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价

多项选择题

中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A．金融
B．服务业
C．外贸
D．房地产
E．钢铁业

多项选择题

关于资产支持证券，下列说法正确的是( )。

A．由银行业金融机构作为发起机构
B．是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D．我国目前还没有资产证券化产品

多项选择题

下列在关联方、关联交易的具体要求说法中正确的是( )。

A．关联方包括发行人参与的合营企业
B．关联方不包括发行人参与的联营企业
C．与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
D．无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准

多项选择题

发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A．股东大会
B．董事会、监事会
C．独立董事
D．董事会秘书

多项选择题

布莱克-斯科尔斯模型假设前提有( )。

A．股票可被自由买进或卖出
B．期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付
C．存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出
D．不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动成正态分布

多项选择题

上市公司发行证券确定发行价格的方式有( )。

A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格

多项选择题

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行

多项选择题

发行人曾存在( )或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A．法人持股
B．工会持股
C．职工持股会持股
D．信托持股

多项选择题

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下( )配售方式。

A．向参与网下配售的询价对象配售
B．向战略投资者配售
C．向社会公众配售
D．向参与网上发行的投资者配售
E．按比例配送

多项选择题

关于证监会派出机构的说法正确的是( )。

A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
E．以上说法都不正确

多项选择题

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后．应当召开全体发起人大会，选举( )，并通过公司章程草案。

A．董事会成员
B．经理成员
C．监事会成员
D．董事会秘书

多项选择题

关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有( )。

A．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件
B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本
C．若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人
D．公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继

多项选择题

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列( )条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
D．符合法定的可转换公司债券发行条件

多项选择题

根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐( )领域的企业。

A．先进制造
B．化工
C．采矿
D．航空航天

多项选择题

信贷资产证券化业务计划书中应当包括( )。

A．信贷资产证券化交易的内外部信用增级方式及相关合同草案
B．清仓回购条款等选择性或强制性的赎回或终止条款
C．该信贷资产证券化交易的风险分析及控制措施
D．拟在发行说明书显著位置对投资机构进行风险提示的内容

多项选择题

商业银行发行金融债券应具备( )条件。

A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长

多项选择题

净收入理论认为，企业的融资总成本之所以会下降，是由于( )。

A．债务融资的税前成本比股票融资成本低
B．企业增加了债券融资的比重
C．增加权益融资比重
D．企业融资结构变化不影响债务融资与股票融资成本

多项选择题

在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列( )事项作出承诺。

A．有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

多项选择题

发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．公开发行证券上市当年即亏损
C．证券上市当年累计50%，以上募集资金的用途与承诺不符
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

多项选择题

证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有( )。

A．具有交易所会员资格
B．具有股票主承销商资格
C．注册资本金在人民币5亿元以上
D．最近一年内无重大违法、违规行为

多项选择题

外商投资企业作为发起人，必须符合的条件有( )。

A．认缴出资额已经缴足
B．已经完成原审批项目
C．已经开始缴纳企业所得税
D．已经开始缴纳营业税

多项选择题

配股及上市业务操作过程中，T+6日应进行( )工作。

A．进行网上路演
B．网下验资
C．确定原股东认配比例
D．刊登配股发行结果公告

多项选择题

外资股招股说明书的编制一般需要经过以下( )的过程。

A．发行人及相关专业机构的宣讲推介
B．资料准备
C．验资指引或验证备忘录的编制
D．招股说明书草案的起草
E．《责任声明书》的签署

多项选择题

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A．中国农业银行等国有商业银行
B．城市合作银行
C．商业保险公司
D．农村信用社
E．中国邮政储蓄银行

多项选择题

满足下列( )条件，股份有限公司可以申请股票上市。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额超过达到人民币1000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的10%
D．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%

多项选择题

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．中国境内的法律顾问
D．中国境外的法律顾问

多项选择题

在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。

A．主要投入、产出物供求及价格的重大变化
B．发行人住所的变更
C．律师事务所的变动
D．发生新的重大负债或重大债项发生变化

多项选择题

我国现行的国债发行方式有( )。

A．承购包销方式
B．代销方式
C．公开招标方式
D．行政分配方式

多项选择题

为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。

A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

多项选择题

如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括( )。

A．发行组织工作
B．该股票的代码
C．该股票的市场表现
D．推介情况

多项选择题

发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括( )。

A．承销费用
B．发行人支付给中介机构的费用
C．会计师费用
D．律师费用

多项选择题

下列可以作为境内上市外资股的投资主体的有( )。

A．外国的自然人
B．中国香港的自然人
C．台湾地区的法人
D．定居在国外的中国公民

多项选择题

关于发审委会议，下列说法正确的是( )。

A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到4票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D．发审委会议表决采取记名投票方式

多项选择题

2008年4月16日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B．《银行间债券市场非金融企业短期融资工具注册规则》
C．《银行间债券市场非金融企业短期融资工具信息披露规则》
D．《银行间债券市场非金融企业短期融资工具中介服务规则》

多项选择题

配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A．除权日
B．投资者配股申购数量
C．股权登记日
D．投资者配股申购期限

多项选择题

上市公司设立独立董事的条件有( )。

A．具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
B．具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
C．可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属
D．持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事