关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是（）

A．支撑线和压力线没有被突破的可能，它们足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C．支撑线和压力线是可以相互转化的
D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定

单项选择题

关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）

A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．电脑人员可兼任清算员
D．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

单项选择题

市场营销理论的中心是（）

A．消费者
B．产品
C．交换
D．客户满意度

单项选择题

（）是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。

A．经济周期
B．GDP
C．行业周期
D．政策周期

单项选择题

在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由（）负责

A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易机构
D．证券咨询机构

单项选择题

关于客户账户实名制，下列叙述错误的是（）

A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查
C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户
D．证券公司应对客户身份真实性进行审查

单项选择题

对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次，其不包括（）

A．自律组织的纪律处分
B．证券监管机构的行政处罚
C．证券经营机构的纪律处分
D．刑事处罚

单项选择题

我国制定《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。

A．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
B．上海证券交易所的分类标准
C．深圳证券交易所的分类标准
D．联合国国际标准产业分类

单项选择题

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定（）

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日不可以赎回
C．当日赎回的证券，同日不可以卖出
D．当日赎回的证券，可用于申购基金份额

单项选择题

根据我国现行的交易制度，下列可以进行当日回转交易的证券是（）

A．A股
B．B股
C．债券
D．基金

单项选择题

股权登记是指（）将所有股东持有的股权进行注册登记。

A．发行公司
B．登记公司
C．结算公司
D．证券公司

单项选择题

关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是（）

A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
C．保守客户秘密
D．无法避免利益冲突时，应隐瞒信息

单项选择题

按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

A．地理因素
B．人口因素
C．行为因素
D．心理因素

单项选择题

我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A．合同形式
B．纸面形式
C．电子形式
D．证书形式

单项选择题

根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到（）办理

A．登记结算公司
B．开户代理机构
C．深圳结算公司
D．上海结算公司

单项选择题

关于专用席位，下列表述正确的是（）

A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

单项选择题

按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销的是（）

A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．即时成交剩余撤销申报
D．全额成交或撤销申报

单项选择题

目前，我国零数委托不适用于（）

A．卖出股票
B．卖出债券
C．卖出基金
D．买入记账式国债

单项选择题

由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）

A．支撑线
B．压力线
C．上升线
D．趋势线

单项选择题

以下关于通货膨胀的说法不正确的是（）

A．如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升
？ B．严重的通货膨胀可能导致经济扭曲和失去效率，企业筹集不到必需的生产资金，同时原材料、劳务成本等价格飞涨，使企业经营严重受挫，盈利水平下降，甚至倒闭
C．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的不确定性，从而增加证券投资的风险

单项选择题

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）

A．将客户的资金和证券借与他人
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．降低证券交易收费标准

单项选择题

当出现高通胀下GDP增长时，则（）

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加

单项选择题

证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列（）

A．单向交易
B．双向交易
C．连续性交易
D．间断性交易

单项选择题

（）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

A．证券经纪商
B．证券承销商
C．证券发行商
D．证券做市商

单项选择题

客户分析的重点是（）

A．客户基本情况分析
B．家庭资产状况分析
C．资产负债分析
D．投资风险收益特征分析

单项选择题

下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是（）

A．提供资金账户的
B．协助将资金汇往境外的
C．协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的
D．不知是犯罪所得而帮助其转移资金的

单项选择题

（）是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报

单项选择题

下列选项中不适用适当性原则的是（）

A．经纪业务
B．投资咨询
C．财务顾问
D．融资融券

单项选择题

某X股票的收盘价为12.38元，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票与Y股票的交易的价格上限分别为（）元。

A．12.86；10.14
B．12.86；11.14
C．13.62；10.14
D．13.62；11.14

单项选择题

（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。

A．守法合规
B．诚实信用
C．勤勉尽责
D．专业胜任

单项选择题

内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指（）

A．对证券、期货交易的价格有重大影响的信息
B．尚未公开的信息
C．与证券、期货交易有关的信息
D．对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息

单项选择题

在深圳证券交易所，特别席位不包括（）

A．国债、基金特别席位
B．股票质押特别席位
C．境外B股特别席位
D．代办股份转让专用席位

关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是（）

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（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

就投资者个人而言，相对简单、直接且行之有效的是（）

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。

目前，中国证监会共有（）个派出机构。

投资者进行证券交易的先决条件是（）

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为（）

下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是（）

（）是指客户购买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的感觉状态。

（）是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

（）是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。

以下不属于先行性指标的是（）

（）是市场营销理论的中心。

除息日开始（）

（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。

关于上海证券交易所B股送股日程安排，下列说法错误的是（）

基本分析法的优点主要有（）

关于股票交易特别处理，正确的是（）

在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行（作为自己客户交易结算资金的存管银行）三方共同签署（）

证券投资基本分析法的缺点主要有（）

下列哪一项不属于全面营销（）

2004年6月1日，我国（）正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

（）是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（）

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）

关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是（）

持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格（）

（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者大部分具有相当丰富的专业知识和投资理财经验，尤其是机构投资者，多数设有专门的投资部门或聘用专人跟踪自己的投资。

证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销。这是按照（）的不同对证券公司营销进行的划分。

（）客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。

如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是（）.这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低

下列不具有B股账户开立资格的人员有（）

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为（）

从客户的角度出发反向设计渠道，首先考虑在交易过程中如何给客户方便，而不是先考虑销售渠道的选择和策略。这体现了“4C”理论中的（）基本要素。

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我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为（）

在实际生活中，下列哪一项不是债券利率的形式（）

（）是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

基本分析的优点有（）

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）

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由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）

以下关于通货膨胀的说法不正确的是（）

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）

当出现高通胀下GDP增长时，则（）

证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列（）

（）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

客户分析的重点是（）

下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是（）

（）是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

下列选项中不适用适当性原则的是（）

某X股票的收盘价为12.38元，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票与Y股票的交易的价格上限分别为（）元。

（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。

内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指（）

在深圳证券交易所，特别席位不包括（）