根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定...

单项选择题

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

单项选择题

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

A．30
B．60
C．90
D．91

单项选择题

根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于 ( )年。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托

单项选择题

投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是( )。

A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

单项选择题

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )来确定。

A．中国人民银行
B．商业中心
C．交易双方
D．上海证券交易所

单项选择题

股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿

单项选择题

投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为( )。

A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管

单项选择题

登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。

A．R日当H
B．R日后第一个交易日
C．R日后第二个交易日
D．R日后第三个交易日

单项选择题

根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。

A．0.1%
B．0.5%
C．1%
D．5%

单项选择题

在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。

A．申报
B．开户
C．委托
D．交割

单项选择题

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是( )天。

A．151
B．152
C．153
D．154

单项选择题

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为( )，

A．147.56
B．147.78
C．148.78
D．148.87

单项选择题

目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。

A．10．
B．12
C．13
D．15

单项选择题

投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为( )。

A．1000
B．2500
C．50000
D．25000

单项选择题

根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。

A．自动申报制
B．申请人自愿原则
C．证券登记申请人申报制
D．证券公司代理制

单项选择题

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。

A．2500
B．500
C．5000
D．25000

单项选择题

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

A．国务院规定的利率水平
B．同期银行存款利率水平．
C．根据不同的情况规定不同的利率水平
D．同期国库券的利率水平

单项选择题

目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。

A．营业部
B．受托人
C．密码程序
D．委托人

单项选择题

取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。

A．时间优先
B．价格优先
C．会员优先
D．客户优先

单项选择题

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。

A．50
B．100
C．150
D．200

单项选择题

在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司
C．证券交易所
D．客户的开户银行

单项选择题

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。

A．证监会
B．登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券经纪人

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。

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无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是( )来确定。

根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

( )中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

以下不属于证券自营业务风险的是( )。

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业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括( )。

把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。

营业部电脑管理的软件管理不包括( )。

根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。

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以下不属于上市后证券存管业务的是( )。

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在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。

结合资产管理计划说明书中的主要内容为( )。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是( )。

金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。

根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。

根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括( )。

投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。

根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

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对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为( )。

证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。

目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。

记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。

证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是( )。

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于 ( )年。

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )来确定。

股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为( )。

登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。

根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。

在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是( )天。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为( )，

目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。

投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为( )。

根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。

取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。

在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。