新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重...

判断题

对发行可转换公司债券提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )

答案：正确

判断题

发起人协议不仅需要书面各方签字，还要加盖法人章。( )

答案：正确

判断题

发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司要设立监事会，而有限公司可以设立1～2名监事，不设监事会。 ( )

答案：正确

判断题

上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。( )

答案：正确

判断题

上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。( )

答案：错误

判断题

根据MM的无公司税模型命题二，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。( )

答案：正确

判断题

投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。( )

答案：错误

判断题

主承销商的回访报告只要提交给证监会即可。( )

答案：错误

判断题

代理成本理论区分了股东与经理层之间的利益冲突。( )

答案：正确

判断题

在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

答案：错误

判断题

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。( )

答案：错误

判断题

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

答案：错误

判断题

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。 ( )

答案：错误

判断题

一家顾问公司既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。( )

答案：正确

判断题

如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。( )

答案：错误

判断题

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

答案：错误

判断题

在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。( )

答案：正确

判断题

若保荐人和发行人终止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。( )

答案：正确

判断题

发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。( )

答案：错误

判断题

中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )

答案：错误

判断题

主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。( )

答案：错误

判断题

承销费用一般根据发行规模确定，发行的规模越大，承销费用总额越低。( )

答案：错误

判断题

上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )

答案：错误

判断题

网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行。( )

答案：错误

判断题

发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请时，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。( )

答案：错误

判断题

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。( )

答案：错误

判断题

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )

答案：错误

判断题

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。( )

答案：错误

判断题

金融债券发行结束5个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。( )

答案：错误

判断题

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的 60%。( )

答案：错误

判断题

金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。 ( )

答案：错误

判断题

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。( )

答案：错误

判断题

企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。( )

答案：错误

判断题

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告交易所。( )

答案：错误

判断题

招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。( )

答案：错误

判断题

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )

答案：错误

判断题

2005年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。( )

答案：错误

判断题

外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。( )

答案：错误

判断题

根据要求，在设立股份公司时，境内评估机构的评估范围是投入股份公司的全部固定资产。( )

答案：错误

判断题

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值超过40亿港元，则最低公众持股量为10亿港元。( )

答案：错误

判断题

如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价。( )

答案：错误

判断题

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加。追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。( )

答案：正确

判断题

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。( )

答案：错误

判断题

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。( )

答案：正确

判断题

首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。( )

答案：正确

判断题

股东可以自己亲自出席股东大会，可以委托代理人代为出席，但不能进行表决。( )

答案：错误

判断题

按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》的要求，国有企业在改制前，首先应该进行资产评估。( )

答案：错误

判断题

资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。( )

答案：错误

判断题

股份公司的董事可以兼任监事。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的组织结构一般为股东大会、董事会、经理、监事会和职工代表大会。 ( )

答案：错误

判断题

资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现价值评定重估价值。 ( )

答案：正确

判断题

国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。( )

答案：正确

判断题

公司章程的修改需由股东大会以特别决议通过。( )

答案：正确

判断题

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。( )

答案：错误

判断题

当股价大幅度上升时，认股权证筹资成本较高。( )

答案：正确

判断题

依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，申请人必须是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司。( )

答案：错误

判断题

公司发行优先股，要支付筹资成本，还要定期支付股利。( )

答案：正确

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。 ( )

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对发行可转换公司债券提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )

发起人协议不仅需要书面各方签字，还要加盖法人章。( )

发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。( )

股份有限公司要设立监事会，而有限公司可以设立1～2名监事，不设监事会。 ( )

上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。( )

上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。( )

根据MM的无公司税模型命题二，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。( )

投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。( )

主承销商的回访报告只要提交给证监会即可。( )

代理成本理论区分了股东与经理层之间的利益冲突。( )

在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。( )

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。( )

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。 ( )

一家顾问公司既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。( )

如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。( )

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。( )

若保荐人和发行人终止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。( )

发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。( )

中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )

主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。( )

承销费用一般根据发行规模确定，发行的规模越大，承销费用总额越低。( )

上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )

网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行。( )

发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请时，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。( )

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。( )

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。( )

金融债券发行结束5个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。( )

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的 60%。( )

金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。 ( )

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。( )

企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。( )

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告交易所。( )

招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。( )

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )

2005年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。( )

外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。( )

根据要求，在设立股份公司时，境内评估机构的评估范围是投入股份公司的全部固定资产。( )

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值超过40亿港元，则最低公众持股量为10亿港元。( )

如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价。( )

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加。追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。( )

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。( )

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。( )

首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。( )

股份有限公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。( )

股东可以自己亲自出席股东大会，可以委托代理人代为出席，但不能进行表决。( )

按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》的要求，国有企业在改制前，首先应该进行资产评估。( )

资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。( )

股份公司的董事可以兼任监事。( )

股份有限公司的组织结构一般为股东大会、董事会、经理、监事会和职工代表大会。 ( )

资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现价值评定重估价值。 ( )

国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。( )

公司章程的修改需由股东大会以特别决议通过。( )

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。( )

当股价大幅度上升时，认股权证筹资成本较高。( )

依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，申请人必须是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司。( )

公司发行优先股，要支付筹资成本，还要定期支付股利。( )