多项选择题

根据《证券法》，中国证监会的主要职责包括( )。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
D．指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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多项选择题

下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是( )。

A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C．投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

多项选择题

理财顾问服务具有以下哪些特点( )。

A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性

多项选择题

证券公司的客户招揽过程包括( )。

A．选择营销渠道
B．确定目标市场
C．客户服务
D．建立客户关系

多项选择题

根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。

A．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B．证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C．证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D．证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为

多项选择题

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理

多项选择题

网上增发新股价格的确定方式有( )。

A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B．先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行
C．网上和网下同时累计投标询价
D．网上累计投标询价

多项选择题

对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是( )。

A．申请执业证书时提供虚假材料的
B．被市场禁入的
C．编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D．因违法或违纪行为被机构开除的

多项选择题

市场行为的内容包括( )。

A．成交价格
B．价格变动趋势
C．成交量
D．达到这些价格和成交量所用的时间

多项选择题

一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括( )。

A．分析公司所属产业
B．分析公司的背景和历史沿革
C．分析公司的市场营销
D．分析公司的融资与投资

多项选择题

下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是( )。

A．行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为
B．行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为
C．行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为
D．行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果

多项选择题

《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则( )。

A．坚持公开、公平、公正的原则
B．坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
C．坚持保护投资者利益的原则
D．坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

多项选择题

作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在( )之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。

A．企业的投资机会
B．企业目标
C．企业资源
D．动态的营销机会

多项选择题

上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。

A．最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月

单项选择题

下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有( )。

A．中国结算公司上海、深圳分公司
B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行
D．证券交易所

多项选择题

下列属于交易媒介的有( )。

A．传统交易市场
B．网络
C．电视
D．电话

多项选择题

影响股票市场需求的政策因素包括( )。

A．市场准入
B．利率变动状况
C．银证合作的前景
D．融资渠道的拓宽

多项选择题

在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取( )。

A．临时停市
B．技术性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌

多项选择题

目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A．按照交易方式划分
B．按照交易场所划分
C．按照账户数量划分
D．按照账户用途划分

多项选择题

营销环境具有的特点包括( )。

A．多变性
B．复杂性
C．差异性
D．全局性

多项选择题

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

A．降低转股价格
B．增发新股
C．配股
D．除权

多项选择题

履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括( )。

A．保密
B．惩治泄密者
C．行政保护
D．司法保护

多项选择题

下列说法正确的有( )。

A．通货膨胀导致财富和收入重新分配
B．在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
C．通货膨胀时，国家将增加财政补贴
D．过度通货膨胀，预计股价将会暴涨

单项选择题

下列关于机构投资者特点的说法中，错误的是( )。

A．资金量大，投资管理严格
B．收集和分析信息的能力强，投资技术先进
C．收集和分析信息的能力较弱，投资技术落后
D．可通过有效的投资组合以分散投资风险

多项选择题

人口因素变量包括( )。

A．家庭规模
B．年龄
C．投资动机
D．家庭生命周期

多项选择题

根据《监管条例》的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是( )。

A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B．有利于客户对证券公司的服务进行监督
C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D．有利于客户与证券公司的联络

多项选择题

营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪种工具可以有效地检查计划的执行隋况( )。

A．业务增长额分析
B．市场份额分析
C．营销费用一业务增长额分析
D．财务分析

多项选择题

下面有关通货紧缩的论述，正确的是( )。

A．从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买
B．通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长
C．对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环
D．从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降

多项选择题

证券交易所制定的自律规则有( )。

A．《上海证券交易所交易规则》
B．《深圳证券交易所交易规则》
C．《上海期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所交易规则》
D．《深圳证券交易所会员管理规则》

多项选择题

投资者教育应重点突出的内容有( )。

A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

多项选择题

委托指令的内容包括( )。

A．证券账户号码
B．买卖方向
C．委托数量
D．交易席位申请

多项选择题

证券发行与承销有下列哪两种制度( )。

A．注册制
B．申请制
C．分配制
D．核准制

多项选择题

2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。

A．符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券
B．符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
C．中国证监会批准的企业资产支持证券类品种
D．以上都不正确

多项选择题

公司分析的侧重点主要包括( )。

A．发展潜力
B．潜在风险
C．经营管理能力
D．经营业绩和发展潜力

多项选择题

根据《证券法》，中国证监会的主要职责包括( )。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
D．指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

多项选择题

以下说法不正确的是( )。

A．深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类
B．上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类
C．《上市公司行业分类指引》规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码
D．根据《上市公司行业分类指引》的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别

多项选择题

证券市场的发展经历了以下哪几个阶段( )。

A．萌芽阶段、初步发展阶段
B．停滞阶段
C．恢复阶段
D．加速发展阶段

单项选择题

职业道德与行为规范的区别不包括( )。

A．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B．从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C．从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础

多项选择题

关于限价委托方式的特点，下列表述正确的是( )。

A．证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交效率高
D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失