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多项选择题
创业板上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关系活动档案至少应包括( )。
A.投资者关系活动参与人员
B.投资者关系活动的时间
C.投资者的信用档案
D.投资者关系活动中谈论的内容
E.未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)
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多项选择题
下列有关利率期限结构的说法,正确的是( )。
A.利率期限结构在流动性偏好理论下,取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较
B.利率期限结构在市场分割理论下,取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比
C.利率期限结构在市场预期理论下,取决于对未来即期利率的市场预期
D.如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率,利率期限结构呈现向下倾斜的趋势
E.如果短期资金市场供需曲线交叉点利率低于长期资金市场供需曲线交叉点利率,利率期限结构呈现向上倾斜的趋势
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多项选择题
混合所有制国有股东转持国有股给社保基金会可采取的方式有( )。
A.以自有资金直接划转社保基金会
B.直接转持国有股,同时对非国有出资人给予补偿
C.直接转持国有股,同时以自有资金补足划转股份
D.由国有股东的国有出资人以分红分次上缴中央金库
E.由国有股东出资人以自有资金一次上缴金库
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多项选择题
截至2009年12月31日,甲上市公司的总资产为4亿元,净资产为0.9亿元,甲公司2009年度的营业收入为3亿元。根据《重组管理办法》的规定,甲公司在2010年10月发生的下列哪些行为,构成重大资产重组( )
A.甲公司购买乙公司的资产净额占上市公司2009年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过4000万元人民币
B.甲公司出售对丙公司的全部股权,出售前持有丙公司70%的股份,丙公司2009年度的营业收入为2亿元
C.甲公司将部分资产出售给乙公司,出售的资产在2009年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到35%
D.2009年11月,甲公司购买丁公司的非股权资产,该项资产净资产账面值和成交金额都为0.4亿元,经中国证监会认定,该次交易不构成重大资产重组;本次甲公司购买丁公司的非股权资产,该项资产净资产账面值和成交金额都为0.3亿元
E.因经营亏损,甲公司与戊公司签订协议,将全部经营性资产委托戊公司经营,经营期限为
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多项选择题
首次公开发行股票的公司通过因特网进公司推介时,( )应出席推介活动。
A.公司的股东代表
B.主承销商的内核小组负责人
C.公司的高级管理人员
D.主承销商的项目负责人
E.承销商的代表人员
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多项选择题
某公司于2009年6月2日在深圳证券交易所上市,近日,公司拟委托理财机构进行投资理财。根据规定,该公司选择理财机构时,应当以( )作为标准。
A.无不良诚信记录
B.财务状况良好
C.资信状况良好
D.盈利能力强
E.最近3年持续盈利
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多项选择题
关于股份有限公司解散的清算,下列说法正确的有( )。
A.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产
B.公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民检察院
C.债权人应当自接到申报债权的通知书之日起45日内,向清算组申报其债权
D.在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿
E.清算组应当对债权进行登记
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多项选择题
在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括( )。
A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
B.最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%
C.最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化
D.最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
E.发行后股本总额不少于3000万元
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多项选择题
募集资金直接投资于固定资产项目的,发行人根据重要性原则披露以下( )内容。
A.投资概算情况,预计投资规模,募集资金的具体用途,包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出
B.产品的质量标准和技术水平,生产方法、工艺流程和生产技术选择,主要设备选择,核心技术及其取得方式
C.主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
D.投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况
E.项目的组织方式、项目的实施进展情况
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多项选择题
依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益的内容包括( )。
A.不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保
B.遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件
C.保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立
D.不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益
E.严格按照有关规定履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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多项选择题
创业板上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关系活动档案至少应包括( )。
A.投资者关系活动参与人员
B.投资者关系活动的时间
C.投资者的信用档案
D.投资者关系活动中谈论的内容
E.未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)
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多项选择题
下列关于证券市场线的叙述,正确的有( )。
A.证券市场线用标准差作为风险衡量指标
B.如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的上方
C.如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的下方
D.如果某证券的价格被高估,则该证券会在证券市场线的上方
E.证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素
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多项选择题
证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到10%以上
E.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
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多项选择题
下列关于股票增长率模型的说法,正确的有( )。
A.零增长模型是不变增长模型的一个特例
B.假定增长率g=0,股利将永远按固定数量支付
C.不变增长的假设比零增长的假设有较小的应用限制,但在许多情况下被认为是不现实的
D.不变增长模型是多元增长模型的基础
E.零增长模型是可变增长模型的一个特例
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多项选择题
在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应该具备的条件有( )。
A.具有良好的社会信誉和经营业绩到期信托项目全部按合同约定顺利完成,没有挪用信托财产的不良记录,并且最近3年内没有重大违法、违规行为
B.原来存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务义办理的变相负债业务
C.注册资本不低于5亿元人民币,并且最近年年末的净资产不低于5亿元人民币
D.根据国家有关规定完成重新登记3年以上
E.已按照规定披露公司年度报告
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多项选择题
公司有( )原因之一的,可以解散。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.公司章程规定的营业期限届满
E.公司章程规定的解散事由出现<br/>
F.人民法院依照《公司法》规定予以解散
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多项选择题
独立董事有权对( )向董事会或股东大会发表独立意见。
A.聘任或解聘高级管理人员
B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来
C.认为可能损害中小股东权益的事项
D.公司董事、高级管理人员的薪酬
E.提名、任免董事
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多项选择题
信息披露的方式主要包括( )。
A.依规定程序在指定披露报刊公开刊登或在指定信息披露网站公布
B.口头通知
C.向有关部门履行注册备案手续
D.自主网上披露
E.在指定的交易场所备置
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多项选择题
已知某公司的税息前利润,要计算公司的资产净利率,还必须知道下列会计数据中的()。
A.利息费用
B.公司所得税
C.股东权益
D.平均资产总额
E.公司净资产
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多项选择题
下列文件应在发行人刊登招股说明书同时,在中国证监会指定的网站上披露的称有( )。
A.盈利预测报告及审核报告(如有)
B.内部控制鉴证报告
C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表
D.公司章程(草案)
E.中国证监会核准本次发行的文件
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多项选择题
保荐机构在提交发行保荐书后,证券上市前,应承担的工作有( )。
A.组织发行人及证券服务机构答复中国证监会意见
B.对本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表与证监会职能部门进行专业沟通
D.持续督导发行人规范运作
E.督导发行人信息披露
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