根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。

单项选择题

过去，我国B股曾经实行( )的回转交易制度。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

( )的理论基础主要是：证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由其期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布，理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征。

A．基本分析
B．技术分析
C．证券组合分析
D．心理分析

单项选择题

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A．基金份额净值
B．单位基金份额
C．基金份额总值
D．平均基金份额

单项选择题

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A．10%
B．40%
C．50%
D．60%

单项选择题

( )指客户形成购买决策、实施购买行为时营销人员提供的服务。

A．售前服务
B．售中服务
C．售后服务
D．销售服务

单项选择题

根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。

A．登记结算公司
B．开户代理机构
C．深圳结算公司
D．上海结算公司

单项选择题

调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是( )。

A．《上市公司证券发行管理办法》
B．《公司法》
C．《证券市场禁入规定》
D．《证券公司监督管理条例》

单项选择题

中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

单项选择题

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交

单项选择题

目前，我国零数委托适用于( )。

A．卖出股票
B．买入股票
C．买入凭证式国债
D．买入记账式国债

单项选择题

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

A．有形席位的报盘申报差错降低
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

单项选择题

上海证券交易所债券回购买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A．100元标准券
B．1000元标准券
C．100元面额
D．1000元面额

单项选择题

中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是( )。

A．从业人员管理
B．会员机构管理
C．业务规范
D．对其会员给予行政处罚

单项选择题

可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。

A．可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股开盘价格
B．可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股开盘价格
C．可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股初始价格
D．可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格

单项选择题

关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用( )方式。

A．市值认购
B．现金认购
C．信用方式
D．金额认购

单项选择题

在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是( )。

A．降低股权集中度，改变“一股独大”的局面
B．流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者
C．股权的普遍流通性
D．国有股占主体地位

单项选择题

证券投资分析中公司分析的对象主要是( )。

A．证券公司
B．投资银行
C．证券交易所
D．上市公司

单项选择题

公司规模变动特征和扩张潜力是从( )方面具体考察公司的成长性。

A．微观
B．宏观
C．中观
D．以上说法都不对

单项选择题

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

A．金额
B．份额
C．时间
D．数量

单项选择题

下列人员的行为，符合规定的是( )。

A．证券从业人员买卖股票
B．证券业管理人员持有股票
C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

单项选择题

持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。

A．快速上涨
B．大幅波动
C．平稳波动
D．下跌

单项选择题

在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。( )

A．3月11日；3月13日
B．3月10日；3月15日
C．3月11日；3月20日
D．3月10日；3月17日

单项选择题

“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。

A．亲缘
B．物缘
C．神缘
D．业缘

单项选择题

下列选项中（）不是独立衍生工具。

A．期货合同
B．远期合同
C．可转换公司债
D．期权

单项选择题

证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括（）。

A．广告责任风险
B．雇主责任风险
C．合同责任风险
D．产品库存风险

单项选择题

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )承担。

A．期货公司
B．证券公司
C．根据双方合同的约定确定
D．证券交易所视具体情况而定

单项选择题

( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。

A．守法合规
B．诚实信用
C．勤勉尽责
D．专业胜任

单项选择题

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为( )份。

A．9611.00
B．9611.90
C．9611.92
D．9612.00

单项选择题

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统
B．营业部通信网络
C．交易所电脑主机
D．场内交易员

单项选择题

某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为（）元/股。

A．10
B．20
C．30
D．40

单项选择题

关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是( )。

A．A股、债券的价格变化单位均为0.01元，基金的价格变化单位为0.001元
B．债券的价格变化单位为0.1元，A股、基金的价格变化单位均为0.01元
C．B股为0.001美元(上海)或0.01港元(深圳)
D．国债回购的价格变化单位为0.01元

单项选择题

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。

A．2
B．5
C．10
D．15

单项选择题

下列人员的行为，符合规定的是( )。

A．证券从业人员买卖股票
B．证券业管理人员持有股票
C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

单项选择题

关于股票交易特别处理，正确的是( )。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%，
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅不限
D．股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为5%

单项选择题

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。

A．佣金
B．手续费
C．差价
D．中间费

单项选择题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A．申购日之前
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日

单项选择题

在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。

A．投资者之所以对证券进行投资，是因为证券具有一定的投资价值
B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化
C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等
D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资一定不会失败

单项选择题

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。

A．99999000
B．999990000
C．999999500
D．9999999500

单项选择题

证券市场的( )是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

A．特征
B．风险
C．结构
D．组织

单项选择题

( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

A．市场营销
B．市场调查
C．市场供给
D．市场均衡

单项选择题

在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.05

单项选择题

在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。

A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易机构
D．证券咨询机构

单项选择题

( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

单项选择题

宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。

A．贸易统计资料
B．金融物价统计资料
C．每年国民收入统计与景气动向
D．企业成本统计资料

单项选择题

在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种不同
C．席位使用的业务种类不同
D．席位的报价方式

单项选择题

下列不可以作为市场细分的主要依据的是( )。

A．经济因素
B．投资者行为因素
C．地理因素
D．人口因素

单项选择题

如果图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是( )。

A．上升方向
B．下降方向
C．水平方向
D．无趋势方向

单项选择题

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。

A．166
B．167
C．168
D．169

单项选择题

( )年9月18日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。

A．2003
B．2004
C．2005
D．2006

单项选择题

我国证券经纪业务营销开始逐步进入规范发展阶段是从( )开始的。

A．2005年5月
B．2005年6月
C．2006年5月
D．2006年6月

单项选择题

证券投资基金反映的经济关系是（）。

A．所有权关系
B．债权债务关系
C．借贷关系
D．信托关系

单项选择题

在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

A．零息国债
B．附息国债
C．贴现国债
D．到期一次还本付息国债

单项选择题

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。

A．等值
B．二倍
C．五倍
D．十倍

单项选择题

( )客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。

A．积极型
B．理性型
C．稳健型
D．保守型

单项选择题

( )是目前常见的自助委托形式。这种委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。

A．电话委托
B．传真委托和函电委托
C．自助终端委托
D．网上委托(即互联网委托)

单项选择题

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。

A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．代理席位和自营席位
D．购入席位和售出席位

单项选择题

以5港元作为佣金的收取起点适用于( )。

A．上海证券交易所上市的A股
B．深圳证券交易所上市的A股
C．证券投资基金
D．B股

单项选择题

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。

A．0.895
B．0.89
C．0.795
D．0.79

单项选择题

( )是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。

A．指标类
B．切线类
C．K线类
D．波浪类

单项选择题

如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。

A．数字证书
B．网上委托通讯密码
C．身份证号码
D．相关的账号和正确的密码

单项选择题

一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。

A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下的GDP增长
C．宏观调控下GDP的减速增长
D．转折性的GDP变动

单项选择题

关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是( )。

A．年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体
B．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征
C．中年人对风险性证券投资比较保守
D．老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体

单项选择题

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。

A．丁＞甲＞丙＞乙
B．丙＞乙＞丁＞甲
C．丁＞丙＞乙＞甲
D．丙＞丁＞乙＞甲

单项选择题

形态的K线表示()。

A．空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号
B．多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号
C．多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回
D．多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

单项选择题

日价格振幅的计算公式为( )。

A．单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

单项选择题

( )是以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

A．本方最优价格申报
B．对手方最优价格申报
C．即时成交剩余撤销申报
D．全额成交或撤销申报

单项选择题

2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)，并自( )年1月1日起实施。

A．2005
B．2006
C．2007
D．2008

单项选择题

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

A．15
B．20
C．25
D．30

单项选择题

经营者销售商品，可以以明示方式给对方( )。

A．回扣
B．折扣
C．工资
D．佣金

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。

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过去，我国B股曾经实行( )的回转交易制度。

中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的时间为( )年。

某投资者于2008年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)

下列说法中，不正确的是( )。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

在我国，交易所会员( )是被允许的。

根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。上述指的依据是( )。

( )是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。

在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

( )指客户形成购买决策、实施购买行为时营销人员提供的服务。

调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是( )。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

目前，我国零数委托适用于( )。

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

上海证券交易所债券回购买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是( )。

可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。

关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用( )方式。

在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是( )。

证券投资分析中公司分析的对象主要是( )。

公司规模变动特征和扩张潜力是从( )方面具体考察公司的成长性。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

下列人员的行为，符合规定的是( )。

持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。

“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。

下列选项中（）不是独立衍生工具。

证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括（）。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )承担。

( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为( )份。

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为（）元/股。

关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是( )。

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。

下列人员的行为，符合规定的是( )。

关于股票交易特别处理，正确的是( )。

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。

证券市场的( )是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。

( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。

在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

下列不可以作为市场细分的主要依据的是( )。

如果图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是( )。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。

( )年9月18日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。

我国证券经纪业务营销开始逐步进入规范发展阶段是从( )开始的。

证券投资基金反映的经济关系是（）。

在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。

( )客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。

( )是目前常见的自助委托形式。这种委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。

以5港元作为佣金的收取起点适用于( )。

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。

如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。

一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。

关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是( )。

形态的K线表示()。

日价格振幅的计算公式为( )。

( )是以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)，并自( )年1月1日起实施。

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

经营者销售商品，可以以明示方式给对方( )。