下列经济指标属于先行性指标的有( )。

多项选择题

《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准等。

A．5000万元
B．1亿元
C．5亿元
D．10亿元

多项选择题

下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。

A．公司的经营效益
B．居民收入水平
C．投资者的风险偏好
D．资金的持有成本

多项选择题

营业部应定期、不定期地对营业部( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。

A．交易系统
B．财务系统
C．清算系统
D．信息数据系统

多项选择题

关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的是( )。

A．在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”
B．对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1～1000元
C．转托管数量的下限为1份，最高不能超过99999900份
D．在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行

多项选择题

下列关于《证券法》中对内幕信息的界定，正确的是( )。

A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

多项选择题

证券公司营销管理包括( )。

A．营销目标确立、市场调研
B．营销战略与策略制定
C．营销计划制定
D．对营销活动的控制与评估

多项选择题

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。

A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

多项选择题

关于客户交易结算资金第三方存管，下列表述正确的是( )。

A．证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
B．客户自行清算资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

多项选择题

关于趋势线，以下说法正确的是( )。

A．上升趋势线和下降趋势线都是支撑线
B．上升趋势线是支撑线的一种
C．上升趋势线和下降趋势线都是压力线
D．下降趋势线是压力线的一种

多项选择题

目前，我国证券账户的种类有两种划分依据( )。

A．按照交易场所划分
B．按照账户用途划分
C．按照区域划分
D．按照地域划分

多项选择题

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

A．从事报价转让业务的申请书
B．代办股份转让主办券商业务资格证书
C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

多项选择题

影响股票市场需求的政策因素有( )。

A．市场准入条件
B．利率水平
C．证券公司融资渠道
D．机构投资者的培育和壮大

多项选择题

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A．日交易量振幅达到25%的前3只股票
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只基金
C．日价格振幅达到10%的前3只股票
D．日换手率达到20%的前3只基金

多项选择题

市场营销战略的特征包括( )。

A．稳定性和适应性
B．竞争性和风险性
C．指导性和长远性
D．多变性和创新性

多项选择题

下列关于证券的说法，正确的是( )。

A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为
D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

多项选择题

公司分析的侧重点主要包括( )。

A．发展潜力
B．潜在风险
C．经营管理能力
D．经营业绩和发展潜力

多项选择题

分红派息公告内容有( )。

A．红利派送规则
B．股权登记日
C．除权除息日
D．红利发放日

多项选择题

下列经济指标属于先行性指标的有( )。

A．利率水平
B．货币供给
C．生产资料价格
D．社会商品销售额

多项选择题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示
B．上报中国证监会网站公布
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易

多项选择题

证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有( )。

A．证券公司是证券市场投融资服务的提供者
B．为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
C．证券公司也是证券市场重要的机构投资者
D．证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

多项选择题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．连续两年盈利

多项选择题

证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在( )。

A．证券公司营销是专业性的营销
B．证券公司营销是适应性的营销
C．证券公司营销是持续性的营销
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

多项选择题

证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。

A．代客户下达交易指令
B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．代客户接收、保管或者修改交易密码
D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

单项选择题

下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。

A．如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

多项选择题

下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。

A．编造并传播影响证券交易的虚假信息
B．违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C．假借客户的名义买卖证券
D．为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖

多项选择题

关系营销主要涉及的方面包括( )。

A．顾客
B．合作伙伴
C．社区
D．渠道

多项选择题

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

A．申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

多项选择题

下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。

A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实
D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

多项选择题

以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的基本宗旨包括( )。

A．客户是中心
B．竞争是基础
C．协调是手段
D．利润是结果

多项选择题

下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。

A．证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B．配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务
D．由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交

单项选择题

下列不属于填写证券名称方法的是( )。

A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码

多项选择题

外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

A．外国
B．香港特别行政区
C．澳门特别行政区
D．台湾地区

多项选择题

反洗钱罪的上游犯罪包括( )。

A．毒品犯罪
B．贪污贿赂犯罪
C．恐怖活动犯罪
D．黑社会性质的组织犯罪

多项选择题

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．认真阅读《风险揭示书》
C．坚持了解客户原则
D．忠实办理受托业务

多项选择题

证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。

A．有关禁止操纵市场行为的规定
B．禁止欺诈客户行为的规定
C．禁止内幕交易行为的规定
D．有关证券从业人员的规定

多项选择题

在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的是( )。

A．一个已经形成的趋势不会发生根本改变
B．中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响
C．一个形成了的趋势不可能永远不变
D．循环周期理论就是强调了这一点

多项选择题

下列经济指标属于先行性指标的有( )。

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关于有形席位和无形席位，下列表述正确的是( )。

竞价方式包括( )。

下列关于可转换债券操作流程的说法错误的是( )。

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营业部应定期、不定期地对营业部( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。

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下列经济指标属于先行性指标的有( )。

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在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在( )。

证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。

下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。

下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。

关系营销主要涉及的方面包括( )。

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。

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外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

反洗钱罪的上游犯罪包括( )。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。

在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的是( )。

确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括( )。