证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

判断题

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

答案：错误

判断题

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。( )

答案：正确

判断题

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 ( )

答案：错误

判断题

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

答案：正确

判断题

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。( )

答案：正确

判断题

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

答案：正确

判断题

对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )

答案：正确

判断题

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( )

答案：错误

判断题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )

答案：错误

判断题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

答案：错误

判断题

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。( )

答案：错误

判断题

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

答案：错误

判断题

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

答案：错误

判断题

在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。______

答案：正确

判断题

在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。( )

答案：正确

判断题

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )

答案：正确

判断题

标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。( )

答案：错误

判断题

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )

答案：错误

判断题

“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )

答案：正确

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

答案：正确

判断题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

答案：正确

判断题

根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ( )

答案：错误

判断题

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

答案：错误

判断题

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )

答案：错误

判断题

集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )

答案：正确

判断题

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )

答案：正确

判断题

证券的开盘价通过连续竞价方式产生。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

答案：错误

判断题

证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。( )

答案：正确

判断题

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

答案：正确

判断题

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )

答案：错误

判断题

网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。( )

答案：正确

判断题

在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。( )

答案：错误

判断题

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )

答案：错误

判断题

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

答案：错误

判断题

结算备付金利息每半年结息一次。( )

答案：错误

判断题

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

答案：错误

判断题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

答案：正确

判断题

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

答案：正确

判断题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )

答案：正确

判断题

参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。( )

答案：正确

判断题

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。( )

答案：正确

判断题

证券经纪业务的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。( )

答案：错误

判断题

为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )

答案：正确

判断题

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )

答案：正确

判断题

证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。( )

答案：错误

判断题

证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取代理方式进行保管。( )

答案：错误

判断题

证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )

答案：错误

判断题

结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按结息日的利率计算利息，分段计算。( )

答案：错误

判断题

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。( )

答案：错误

判断题

上市证券B股现金红利派发操作中，一旦投资者办理指定交易或指定结算证券公司(托管银行)，中国证券登记结算有限公司上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。( )

答案：错误

判断题

深交所开放式基金中的赎回申报交易在15:00前撤消。( )

答案：错误

判断题

证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )

答案：错误

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

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开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。( )

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 ( )

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。( )

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( )

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。( )

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。______

在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。( )

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。( )

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )

标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。( )

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )

“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )

集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )

证券的开盘价通过连续竞价方式产生。( )

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。( )

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )

网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。( )

在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。( )

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

结算备付金利息每半年结息一次。( )

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。( )

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。( )

证券经纪业务的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。( )

为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )

证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。( )

证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取代理方式进行保管。( )

证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )

结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按结息日的利率计算利息，分段计算。( )

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。( )

上市证券B股现金红利派发操作中，一旦投资者办理指定交易或指定结算证券公司(托管银行)，中国证券登记结算有限公司上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。( )

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。( )

深交所开放式基金中的赎回申报交易在15:00前撤消。( )

证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。( )

根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。 ( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )