根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当...

多项选择题

期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

A．未按规定报告董事的处分状况
B．任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C．任用未取得任职资格的人员担任董事
D．未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

多项选择题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（）。

A．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B．测试投资者的股指期货知识
C．向投资者充分揭示股指期货风险
D．审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

多项选择题

以下说法错误的有（）。

A．期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B．未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C．通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D．通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格

多项选择题

期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，根据《期货营业部管理规定（试行）》，以下说法正确的有（）。

A．营业部应当配备2条以上网络通讯线路
B．营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C．营业部必须采取双路供电
D．营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施

多项选择题

某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受以下（）处罚。？

A．情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金
B．对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C．对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D．对单位判处罚金

多项选择题

下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（）。

A．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B．全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形
C．非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D．非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓

多项选择题

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。？

A．公正
B．公平
C．效率
D．公开

多项选择题

下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）

A．有关联的股东合计将持股比例增加到3%
B．有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上
C．单个股东的持股比例增加到5%以上
D．单个股东的持股比例增加到3%

多项选择题

期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，包括（）。

A．最高价与最低价
B．持仓量
C．开盘价与收盘价
D．成交量、成交价

多项选择题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令期限整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿

多项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标包括（）。

A．负债与净资产的比例
B．流动资产与资产的比例
C．净资本与净资产的比例
D．净资本与境内期货经纪业务规模的比例?

多项选择题

期货公司的股东，实际控制人或其他有关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
B．股东未按照出资比例行使表决权
C．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
D．占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续经营

多项选择题

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（）

A．会员号变更
B．会员分级结算关系变更
C．会员资格转让
D．交易编码申请权限受到期货交易所限制

多项选择题

客户保证金不足时，下列表述中正确的有（）。

A．客户应当自行平仓
B．客户应当及时追加保证金
C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D．依法强行平仓有关费用由该客户承担

多项选择题

期货交易所解散的法定情形包括（）。

A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或股东大会决定解散
C．中国证监会决定关闭
D．总经理决定解散

多项选择题

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A．期货公司管理人员任职资格条件
B．期货从业人员执业规则
C．对期货从业人员的监督管理
D．期货从业人员资格的申请

多项选择题

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。

A．客户有过错的，应当承担相应的民事责任
B．营业部不能承担的，由期货公司承担责任
C．营业部独立承担责任
D．期货公司不承担责任

多项选择题

期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。

A．使用
B．年度收支计划
C．年度决算
D．追偿

多项选择题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护（）

A．实际控制人的利益
B．控股股东的利益
C．中小股东的利益
D．客户的利益

多项选择题

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

A．期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
B．期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开展其他期货业务
C．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D．期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

多项选择题

证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）

A．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
B．期货公司期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．与期货公司签署书面委托协议

多项选择题

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是（）。

A．期货公司借入的次级债务
B．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款
C．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款
D．期货公司应付交易所质押款

多项选择题

期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括（）。

A．为客户支付手续费、税款
B．为客户交存保证金
C．为期货公司支付购买设备、设施的款项
D．依据客户的要求支付可用资金

多项选择题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。？

A．相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B．相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D．具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。

A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C．境外大型期货公司
D．中华人民共和国公民

多项选择题

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。？

A．连续2次培训考试成绩不合格
B．某次培训缺席
C．某次培训考试成绩不合格
D．连续2次不参加培训

多项选择题

下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料（）。

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货保证金安全存管监控机构
D．从事期货投资咨询业务的机构

多项选择题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容是（）。？

A．风险管理措施、条件及程序
B．结算流程?
C．非结算会员结算准备金最低余额?
D．违约责任

多项选择题

期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（）

A．投资者
B．聘用期货从业人员的期货经营机构
C．其他期货经营机构
D．其他期货从业人员

多项选择题

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。？

A．期货交易所应当向结算会员收取结算保证金
B．期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金
C．结算会员对非结算会员结算，收取和追加保证金
D．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算保证金

多项选择题

下列属于中国期货业协会职责的有（）。？

A．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
B．对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C．制定会员应当遵守的行业自律性规则
D．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

多项选择题

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（）

A．首席风险官的权利义务
B．首席风险官的职责范围
C．首席风险官工作报告的程序和方式
D．首席风险官的任期

多项选择题

期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（）条件？

A．期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍
B．期货公司净资本高于客户权益总额的6%
C．对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分
D．期货公司自有资金与客户保证金发生混淆

多项选择题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。？

A．相关投资经历
B．诚信状况
C．财务状况
D．年龄和学历

多项选择题

期货从业人员在从事期货业务前，应具备相应的（）。

A．专业知识
B．投资经验
C．专业技能
D．职业道德

多项选择题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。

A．刻意与投资者意见保持一致
B．投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C．不区分客观事实与主管判断
D．对重要事实予以明示

多项选择题

客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A．计算机
B．互联网
C．电话
D．书面

多项选择题

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持？（）？

A．期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
B．期货交易所已有资金账户中的资金
C．属于期货交易所自有的有价证券
D．期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

多项选择题

期货从业人员应当保守的秘密包括（）。

A．执业过程中所获得的未公开的重要信息
B．投资者个人隐私
C．所在期货经营机构秘密
D．国家秘密

多项选择题

（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A．中国人民银行
B．财政部
C．中国证监会
D．期货交易所

多项选择题

期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有（）。？

A．客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担
B．客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担
C．客户不认可的，交易价格高于客户指令价位范围的，交易结果由客户承担
D．客户认可的，由客户承担

多项选择题

期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

A．《期货从业人员管理办法》
B．《期货从业人员执业行为准则（修订）》
C．《期货交易管理条例》
D．期货交易所的自律规则

多项选择题

对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（）。？

A．全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务
B．期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围
C．交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务
D．结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成

多项选择题

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。？

A．客户投诉的接待处理程序
B．期货保证金的划转流程
C．行情和交易系统的安装维护
D．办理开户的协作程序

多项选择题

一审期货纠纷案件由（）管辖。？

A．中级人民法院
B．高级人民法院
C．高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
D．任一基层人民法院

多项选择题

下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。

A．董事会每年应当至少召开两次会议
B．规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C．董事会会议记录应当真实、准确、完整
D．期货公司必须设立董事会

多项选择题

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。

A．乙企业有较大数额的到期未清偿债务
B．两企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
C．甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
D．丁企业的或有负债达到净资产的60%

多项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列那些内容进行分开隔离（）。？

A．期货行情信息、交易设施
B．经营场所
C．人员
D．财务

多项选择题

以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（）。

A．期货投资咨询机构咨询师
B．期货交易所结算部总监
C．期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D．期货公司总经理

多项选择题

以下选项中符合期货从业资格申请条件的有（）？

A．未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
B．最近3年内未受过行政处罚
C．最近3年内未受过刑事处罚
D．已经被期货公司聘用

多项选择题

公司制期货交易所董事会的职权包括（）。

A．召集股东大会会议
B．决定会员的接纳和退出
C．审议批准交易所的对外投资计划
D．决定对违规行为的纪律处分

多项选择题

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（）。

A．客户
B．非期货公司结算会员
C．期货公司
D．期货保证金存管银行

多项选择题

下列关于客户投诉方面的表述正确的有（）。

A．客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年
B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

多项选择题

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）

A．情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销营业许可证
B．对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C．情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格，期货从业人员资格
D．对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

多项选择题

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）

A．审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案
B．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C．决定增加或者减少期货交易所注册资本
D．审议期货交易所风险准备金使用情况

多项选择题

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（）

A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
B．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
C．会员大会由理事会召集
D．会员大会由理事长主持

多项选择题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）

A．利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
B．代理客户从事期货交易
C．透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
D．以本人名义从事期货交易

多项选择题

在期货投资中应由投资者自担的损失包括（）

A．投资者因违法违规操作导致的损失
B．投资者因风险控制不力导致的损失
C．投资者因期货市场波动导致的损失
D．投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

多项选择题

从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？（）

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．诚实信用原则

多项选择题

下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（）

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
B．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
C．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
D．期货公司的管理人员和专业人员

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（）

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期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

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期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。？

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全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容是（）。？

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期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（）条件？

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期货从业人员在从事期货业务前，应具备相应的（）。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。

客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持？（）？

期货从业人员应当保守的秘密包括（）。

（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有（）。？

期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（）。？

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。？

一审期货纠纷案件由（）管辖。？

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下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列那些内容进行分开隔离（）。？

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）

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从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？（）

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