基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。 ( )

判断题

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 ( )

答案：错误

判断题

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 ( )

答案：正确

判断题

当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价现象。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。 ( )

答案：错误

判断题

基金从业人员可以投资于封闭式基金。 ( )

答案：错误

判断题

证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人、基金托管人不参与基金收益分配。 ( )

答案：正确

判断题

每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。 ( )

答案：错误

判断题

威廉·夏普与爱德华·琼斯创立了著名的道琼斯平均值。 ( )

答案：错误

判断题

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 ( )

答案：正确

判断题

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 ( )

答案：错误

判断题

契约型基金和公司型基金都具有法人资格。 ( )

答案：错误

判断题

基金向投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。 ( )

答案：正确

判断题

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 ( )

答案：正确

判断题

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。 ( )

答案：错误

判断题

设有基金管理人的有效划款指金，基金托管人不得办理基金名下资金清算。 ( )

答案：正确

判断题

市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。 ( )

答案：正确

判断题

交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。 ( )

答案：错误

判断题

投资组合保险策略的支付曲线是直线。 ( )

答案：错误

判断题

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )

答案：正确

判断题

移动平均法应用于消极型股票投资战略。 ( )

答案：错误

判断题

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%股票明细，需要在基金股票投资组合重大变动中予以披露。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。 ( )

答案：错误

判断题

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金的费用包括持续销售服务费。 ( )

答案：正确

判断题

基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金经理(基金管理人)鉴别出来。 ( )

答案：正确

判断题

基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。 ( )

答案：正确

判断题

股票差价收入于卖出股票成交日确认。 ( )

答案：正确

判断题

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要是投向实业领域；而证券投资基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 ( )

答案：正确

判断题

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。 ( )

答案：错误

判断题

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。 ( )

答案：正确

判断题

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。 ( )

答案：错误

判断题

基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 ( )

答案：正确

判断题

中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。 ( )

答案：错误

判断题

市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。 ( )

答案：正确

判断题

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 ( )

答案：正确

判断题

基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。 ( )

答案：错误

判断题

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资基金的专业管理特点决定其收益比普通投资者自行投资证券具有更高的收益。 ( )

答案：错误

判断题

赎回对价是指投资者赎回ETF份额时，基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 ( )

答案：错误

判断题

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度三大因素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。 ( )

答案：错误

判断题

在对流动性差的证券及问题证券进行估值时需要有主观判断，此时的主观判断如果由基金管理人来作出，便为滥估提供了机会。 ( )

答案：正确

判断题

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。 ( )

答案：错误

判断题

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内，所以，基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。 ( )

答案：错误

判断题

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。 ( )

答案：错误

判断题

投资基金中的开放式基金，可以在市场上通过买卖变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人有权对基金资产进行投资运用。 ( )

答案：错误

判断题

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。 ( )

答案：错误

判断题

基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率，且都是在投资者“买进”或“卖出”环节中收取。 ( )

答案：错误

判断题

马柯威茨投资回报的期望值(均值)表示投资收益(率)，用方差(或标准差)表示收益的风险，解决了对资产的风险衡量问题。 ( )

答案：正确

判断题

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的募集总额数量计算。 ( )

答案：错误

判断题

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司应根据服务业的特点将资产的投资和交易、交易和清算由同一部门或同一人员全程负责。 ( )

答案：错误

判断题

一般而言，股票债券资产配置的期限为1年。 ( )

答案：错误

判断题

营销的对象只能是有形的物品。 ( )

答案：错误

基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。 ( )

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基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 ( )

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 ( )

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基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。 ( )

基金从业人员可以投资于封闭式基金。 ( )

证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。 ( )

基金管理人、基金托管人不参与基金收益分配。 ( )

每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。 ( )

威廉·夏普与爱德华·琼斯创立了著名的道琼斯平均值。 ( )

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 ( )

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。 ( )

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 ( )

契约型基金和公司型基金都具有法人资格。 ( )

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开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。 ( )

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。 ( )

基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 ( )

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基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金经理(基金管理人)鉴别出来。 ( )

基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。 ( )

股票差价收入于卖出股票成交日确认。 ( )

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要是投向实业领域；而证券投资基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 ( )

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。 ( )

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。 ( )

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。 ( )

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。 ( )

基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 ( )

中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。 ( )

市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。 ( )

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。 ( )

基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 ( )

基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。 ( )

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 ( )

证券投资基金的专业管理特点决定其收益比普通投资者自行投资证券具有更高的收益。 ( )

赎回对价是指投资者赎回ETF份额时，基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 ( )

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度三大因素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。 ( )

在对流动性差的证券及问题证券进行估值时需要有主观判断，此时的主观判断如果由基金管理人来作出，便为滥估提供了机会。 ( )

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。 ( )

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内，所以，基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。 ( )

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。 ( )

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。 ( )

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在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。 ( )

基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率，且都是在投资者“买进”或“卖出”环节中收取。 ( )

马柯威茨投资回报的期望值(均值)表示投资收益(率)，用方差(或标准差)表示收益的风险，解决了对资产的风险衡量问题。 ( )

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的募集总额数量计算。 ( )

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 ( )

基金管理公司应根据服务业的特点将资产的投资和交易、交易和清算由同一部门或同一人员全程负责。 ( )

一般而言，股票债券资产配置的期限为1年。 ( )

营销的对象只能是有形的物品。 ( )