我国封闭式基金的交收实行T+3制度。（）

判断题

在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。（）

答案：错误

判断题

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（）

答案：正确

判断题

在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较低；信用等级较低的债券，收益率较高。（）

答案：正确

判断题

2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。（）

答案：错误

判断题

如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长型基金；反之，该股票型基金则可以被归为价值型基金。（）

答案：错误

判断题

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（）

答案：错误

判断题

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（）

答案：错误

判断题

收入型基金一般以追求资本增值为基本目标。（）

答案：错误

判断题

我国封闭式基金的交收实行T+3制度。（）

答案：错误

判断题

开放式基金采用份额申购、份额赎回原则。（）

答案：错误

判断题

保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。（）

答案：错误

判断题

我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。（）

答案：错误

判断题

LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。（）

答案：正确

判断题

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

判断题

基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。（）

答案：错误

判断题

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）

答案：错误

判断题

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。（）

答案：错误

判断题

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）

答案：错误

判断题

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人，并具有证券从业资格。（）

答案：错误

判断题

基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。（）

答案：错误

判断题

基金销售活动的业务主体是基金管理人。（）

答案：正确

判断题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（）

答案：错误

判断题

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（）

答案：正确

判断题

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。（）

答案：错误

判断题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。（）

答案：错误

判断题

当基金估值出现错误时，基金托管人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（）

答案：错误

判断题

基金会计核算中，基金所有财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容。（）

答案：错误

判断题

目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。（）

答案：错误

判断题

基金利润财务指标中，本期已实现收益是基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。（）

答案：正确

判断题

基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（）

答案：错误

判断题

基金托管费可从基金财产中列支。（）

答案：正确

判断题

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。（）

答案：正确

判断题

半年度报告须说明两个年度的报表项目。（）

答案：错误

判断题

企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。（）

答案：正确

判断题

无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。（）

答案：错误

判断题

基金获准上市的，基金管理人应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。（）

答案：错误

判断题

货币市场基金在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。（）

答案：错误

判断题

出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（）

答案：错误

判断题

我国对基金募集申请实行的是注册制。（）

答案：错误

判断题

QDⅡ基金的净值应在估值日次日披露。（）

答案：错误

判断题

对基金监管可以采用行政手段。（）

答案：正确

判断题

基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同。（）

答案：错误

判断题

我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。（）

答案：错误

判断题

采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券价格的错定。（）

答案：正确

判断题

β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。（）

答案：错误

判断题

强势有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度。（）

答案：正确

判断题

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景分析法。（）

答案：错误

判断题

证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。（）

答案：正确

判断题

采用情景综合分析法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。（）

答案：错误

判断题

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整。（）

答案：正确

判断题

加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，也就是风险控制程度不同。（）

答案：正确

判断题

市值法是将指数的成分股按照某个因素（如行业、风险水平β值）分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。（）

答案：错误

判断题

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（）

答案：错误

判断题

在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（）

答案：错误

判断题

免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。（）

答案：错误

判断题

较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。（）

答案：错误

判断题

使用特雷诺指数时，一个结构简单的基金往往会表现了更高的风险。（）

答案：错误

判断题

与多重免疫策略相比，现金流匹配没有持续期的要求，但要求在利率没有变动时仍然需要对投资组合进行调整。（）

答案：正确

判断题

特雷诺指数用的是全部风险。（）

答案：错误

判断题

一般地，算术平均收益率要小于几何平均收益率。（）

答案：错误

我国封闭式基金的交收实行T+3制度。（）

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在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。（）

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（）

在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较低；信用等级较低的债券，收益率较高。（）

2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。（）

如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长型基金；反之，该股票型基金则可以被归为价值型基金。（）

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（）

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（）

收入型基金一般以追求资本增值为基本目标。（）

我国封闭式基金的交收实行T+3制度。（）

开放式基金采用份额申购、份额赎回原则。（）

保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。（）

我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。（）

LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。（）

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。（）

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。（）

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人，并具有证券从业资格。（）

基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。（）

基金销售活动的业务主体是基金管理人。（）

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（）

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（）

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。（）

当基金估值出现错误时，基金托管人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（）

基金会计核算中，基金所有财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容。（）

目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。（）

基金利润财务指标中，本期已实现收益是基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。（）

基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（）

基金托管费可从基金财产中列支。（）

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。（）

半年度报告须说明两个年度的报表项目。（）

企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。（）

无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。（）

基金获准上市的，基金管理人应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。（）

货币市场基金在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。（）

出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（）

我国对基金募集申请实行的是注册制。（）

QDⅡ基金的净值应在估值日次日披露。（）

对基金监管可以采用行政手段。（）

基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同。（）

我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。（）

采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券价格的错定。（）

β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。（）

强势有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度。（）

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景分析法。（）

证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。（）

采用情景综合分析法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。（）

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整。（）

加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，也就是风险控制程度不同。（）

市值法是将指数的成分股按照某个因素（如行业、风险水平β值）分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。（）

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（）

在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（）

免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。（）

较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。（）

使用特雷诺指数时，一个结构简单的基金往往会表现了更高的风险。（）

与多重免疫策略相比，现金流匹配没有持续期的要求，但要求在利率没有变动时仍然需要对投资组合进行调整。（）

特雷诺指数用的是全部风险。（）

一般地，算术平均收益率要小于几何平均收益率。（）