一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )

判断题

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )

答案：错误

判断题

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )

答案：错误

判断题

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。( )

答案：错误

判断题

证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。( )

答案：正确

判断题

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )

答案：错误

判断题

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )

答案：正确

判断题

实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。( )

答案：错误

判断题

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )

答案：错误

判断题

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )

答案：正确

判断题

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 ( )

答案：正确

判断题

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

答案：错误

判断题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。( )

答案：错误

判断题

证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )

答案：正确

判断题

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。( )

答案：正确

判断题

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )

答案：错误

判断题

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )

答案：错误

判断题

代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )

答案：错误

判断题

证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。( )

答案：正确

判断题

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。( )

答案：错误

判断题

会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。( )

答案：错误

判断题

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )

答案：错误

判断题

根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )

答案：错误

判断题

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )

答案：错误

判断题

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )

答案：错误

判断题

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )

答案：错误

判断题

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。( )

答案：正确

判断题

综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。( )

答案：错误

判断题

中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )

答案：正确

判断题

平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所以大宗交易系统为平台，提供日常服务和专场服务。( )

答案：错误

判断题

32。关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。( )

答案：正确

判断题

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。( )

答案：正确

判断题

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )

答案：正确

判断题

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )

答案：错误

判断题

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。( )

答案：错误

判断题

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )

答案：错误

判断题

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。( )

答案：正确

判断题

场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。( )

答案：错误

判断题

全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。( )

答案：错误

判断题

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

答案：错误

判断题

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )

答案：正确

判断题

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )

答案：错误

判断题

在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。( )

答案：错误

判断题

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )

答案：错误

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )

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实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。( )

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )

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证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。( )

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )

代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )

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公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。( )

会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。( )

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )

根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。( )

综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。( )

中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )

平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )

深圳证券交易所以大宗交易系统为平台，提供日常服务和专场服务。( )

32。关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。( )

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。( )

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。( )

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )

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全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

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