( )一般需要发行债券的主体提供担保。

单项选择题

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过。( )

A．5%；10%
B．5%；20%
C．10%；10%
D．10%；20%

单项选择题

按照国家规定，证券公司不可以( )证券类金融产品。

A．销售
B．发行
C．交易
D．委托他人代为买卖

单项选择题

证券交易所的监管职能包括( )。

A．对证券交易活动进行管理
B．维护证券市场秩序，保障其合法运行
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．对会员进行管理，不对上市公司进行管理

单项选择题

对指数基金认识不正确的是( )。

A．指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

单项选择题

西方主要国家的债券发行制度中，注册制的核心是( )。

A．实质重于形式原则
B．形式管理原则
C．实质管理原则
D．公开原则

单项选择题

普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

A．出席股东大会的股东所持表决权的1/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续2年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

单项选择题

下列选项中，不属于证券登记结算公司业务的是( )。

A．证券账户设立
B．证券持有人名册登记及权益登记
C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告

单项选择题

下列关于基金份额价格与资产净值的关系，说法正确的是( )。

A．两者的变化是无关的
B．两者的变化是完全同方向的
C．两者的变化是完全反方向的
D．有时两者的变化是一致的，有时会受到其他因素的影响而发生偏离

单项选择题

根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不可以( )票面金额。

A．等于
B．高于
C．低于
D．高于或等于

单项选择题

下列( )不属于特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用。

A．负责证券设计和发行承销
B．以持有资产为基础发行证券化产品
C．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
D．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

单项选择题

下列叙述错误的是( )。

A．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
B．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
C．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
D．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

单项选择题

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A．有面额股票
B．记名股票
C．优先股
D．国有股

单项选择题

反映证券市场容量的重要指标是( )。

A．资产证券化率
B．证券市场综合指数
C．证券化率(证券市值/GDP)
D．上市公司的数量

单项选择题

依据我国《基金法》规定，有下列( )情形之下，基金管理人职责终止。

A．更换独立董事
B．更换股东管理层
C．被依法取消基金管理资格
D．投资基金过程中发生严重亏损

单项选择题

证券法律制度的核心任务是( )。

A．保证证券经营机构盈利
B．保护公众投资者的合法权利
C．促进证券经营机构的不断壮大
D．保证证券发行人能够筹集到所需资金

单项选择题

关于上市开放式基金(LOF)的描述，正确的是( )。

A．LOF必须采用指数基金模式
B．不可在场外市场进行基金份额申购、赎回
C．上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
D．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

单项选择题

政府债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和( )。

A．地方政府债券
B．记账式债券
C．公司债券
D．专项债券

单项选择题

认股权证只有一种标的物时，其价值为( )。

A．与期权的计算方法一致
B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数
C．认购的标的物中最低标的物的价格
D．认购每一种标的物的权利价值的总和

单项选择题

下列各项中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的内容不包括( )。

A．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
B．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
C．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
D．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及国务院有关规定，受到聘用机构处分的

单项选择题

货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。

A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券

单项选择题

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。

A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．政策风险

单项选择题

外国债券一般由( )的金融机构、证券公司承销发行。

A．投资者所在国
B．发行者所在国
C．发行地所在国
D．第三国

单项选择题

关于中小企业板指数描述错误的是( )。

A．属于综合指数类
B．简称“中小板指数”
C．由上海证券交易所编制
D．以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

单项选择题

开放式基金份额属于( )。

A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．公募证券

单项选择题

下面( )不是普通股票股东的权利。

A．公司重大决策参与权
B．查阅公司财务会计报告
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产

单项选择题

( )是证券经纪商的收入来源。

A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．手续费

单项选择题

股票投资的资本增值收益来自于( )。

A．股票股息
B．低买高卖的价差收益
C．公积金转增股本
D．税后利润

单项选择题

关于基金的各项费用，下列说法不正确的是( )。

A．基金从设立到终止都要支付一定的费用
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%
D．股票型基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率

单项选择题

下列关于询价的论述，不正确的是( )。

A．QFII不可以成为询价对象
B．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D．通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间

单项选择题

关于债券的基本性质描述正确的是( )。

A．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
B．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的质化表现
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本同样流动，债券不能独立于实际资本
D．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

单项选择题

股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。

A．发行人
B．承销商
C．证券监督部门
D．投资者

单项选择题

关于股票基金，下列描述不正确的是( )。

A．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金
C．按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

下面对我国《上市公司非流通股份转让业务办理规则》的描述，错误的是( )。

A．上市公司股份转让必须在证券交易所进行，不可以自行办理
B．证券公司负责办理与股份转让相关的股份查询、临时保管和登记过户等业务
C．上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司集中统一办理
D．证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认，审核与股份转让有关的信息披露内容，提供公开股份转让信息等服务

单项选择题

( )指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券。

A．龙债券
B．欧洲债券
C．武士债券
D．扬基债券

单项选择题

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的( )。

A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债

单项选择题

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

A．证券公司借用客户资金，30日内还清
B．客户支付与证券交易有关的税款
C．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用
D．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

单项选择题

下列各项中，( )不是公司资本公积金的来源。

A．公司资产重估增值部分
B．股票溢价发行的溢价部分
C．因合并而接受其他公司资产净额
D．公司投资于其他公司所获得的收益部分

单项选择题

有关债券发行方式，以下说法不正确的是( )。

A．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
B．根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标
C．定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，属于间接发行
D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

单项选择题

下列不属于场外交易市场的特点的是( )。

A．采取做市商制
B．是无形分散的市场
C．成交速度快
D．以议价方式交易

单项选择题

下列选项中，对证券自营业务认识不正确的是( )。

A．没有投机性，业务风险较大
B．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
C．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
D．指证券公司为公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为

单项选择题

未完成股改的普通证券交易市场的涨跌幅限制为( )。

A．涨幅、跌幅限制为10%
B．涨幅、跌幅限制为5%
C．涨幅限制为10%，不设跌幅限制
D．不设涨幅限制，跌幅限制在5%

单项选择题

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

A．债权债务关系；所有权关系
B．债权债务关系；债权债务关系
C．所有权关系；所有权关系
D．所有权关系；债权债务关系

单项选择题

关于私募证券的特征，下列说法不正确的是( )。

A．向少数特定的投资者发行
B．审查条件相对宽松，不采取公示制度
C．审查条件较严格，投资者也较少
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

单项选择题

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。

A．H股
B．B股
C．N股
D．A股

单项选择题

设立基金管理公司，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1000万
B．3000万
C．1亿
D．3亿

单项选择题

契约型基金和公司型基金按基金的( )进行分类。

A．组织形式
B．投资目标
C．可否赎回
D．投资标的

单项选择题

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

A．特级铝期货标准合同
B．特级铜期货标准合同
C．特级铁期货标准合同
D．特级铅期货标准合同

单项选择题

在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．混合基金

单项选择题

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。

A．保证公司债券
B．抵押公司债券
C．信用公司债券
D．建业债券

单项选择题

下列衍生工具中，不属于股权类产品的是( )。

A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期权
D．信用互换

单项选择题

封闭式基金的基金单位的总数在基金发起人设立基金时是( )。

A．固定的
B．不固定的
C．可视投资者的需求追加发行的
D．可任意改变的

单项选择题

下面关于股票性质描述错误的是( )。

A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券

单项选择题

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是( )。

A．可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权
B．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
C．可转换债券持有人在行使权力时，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响；而附权证债券发行后，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
D．可转换债券通常是转换成普通股股票，附权证的可分离公司债券通常是按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票

单项选择题

关于投资证券投资基金的市场风险描述正确的是( )。

A．可以消除市场的系统风险
B．能在一定程度上消除来自个别公司的系统风险
C．投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
D．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

单项选择题

在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于( )。

A．隐瞒重大事实罪
B．虚报注册资本罪
C．虚假出资罪
D．欺诈罪

单项选择题

指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

A．证券交易所
B．基础指数
C．证券公司
D．投资者

单项选择题

根据我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。

A．账面价值
B．票面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

股价的涨跌与公司的盈利的变化( )。

A．同时发生，变化幅度也相同
B．不同时发生，但变化幅度相同
C．同时发生，但变化幅度不相同
D．不同时发生，变化幅度也不相同

单项选择题

( )一般需要发行债券的主体提供担保。

A．政府债券
B．金融债券
C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D．一般公司发行的公司债券

单项选择题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，理论上说，应与账面价值一致，但实际上大多数公司的清算价值总是( )账面价值。

A．高于
B．低于
C．等于
D．无关

单项选择题

根据《基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列各项符合条件的是( )。

A．基金运营业绩一般
B．基金份额持有人大会决议通过
C．基金管理公司股东大会决议通过
D．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

单项选择题

对基金管理人的概念认识正确的是( )。

A．设立基金管理公司必须经国务院批准
B．基金管理人不发起设立基金，但管理基金
C．基金管理人是负责基金发起与托管的专业性机构
D．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

单项选择题

根据《证券法》的规定，证券公司设立分支机构的批准机构是( )。

A．中国人民银行
B．中国证券业协会
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

股票的市场价格最直接的影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A．政治因素
B．政策法规
C．市场前景
D．供求关系

单项选择题

股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。

A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．全国人民代表大会

单项选择题

在我国，证券行业性法规的起草是由( )负责。

A．国务院
B．证券业协会
C．中央银行
D．中国证监会

单项选择题

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。

A．非流通股
B．国有法人股
C．国家股
D．流通股

单项选择题

中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是( )。

A．中央银行只能发行债券，不能发行股票
B．一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利
C．中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券
D．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了弥补财政赤字

单项选择题

下列关于信用衍生产品特性的叙述，正确的是( )。

A．信用衍生产品具有标准化的特点
B．信用衍生产品在交易者的资产负债表上反映
C．在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产
D．信用衍生产品将市场风险从信用风险等其他风险中分离出来，在市场上独立地进行交易，实现了市场风险交易信用化

单项选择题

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

A．管理结构
B．层次结构
C．交易场所结构
D．品种结构

单项选择题

以下再投资风险最小的是( )。

A．无息票债券
B．长期国债
C．可转换债券
D．长期市政债券

( )一般需要发行债券的主体提供担保。

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对基金投资的禁止行为作如下规定，不正确的是( )。

下列选项中，属于证券发行公司信息持续披露的文件是( )。

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以( )且交易安全。

股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。

( )负责制定证券业协会的章程。

下面( )不是影响股价的宏观经济因素。

按照国家规定，证券公司不可以( )证券类金融产品。

证券交易所的监管职能包括( )。

对指数基金认识不正确的是( )。

西方主要国家的债券发行制度中，注册制的核心是( )。

普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

下列选项中，不属于证券登记结算公司业务的是( )。

下列关于基金份额价格与资产净值的关系，说法正确的是( )。

根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不可以( )票面金额。

下列( )不属于特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用。

下列叙述错误的是( )。

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

反映证券市场容量的重要指标是( )。

依据我国《基金法》规定，有下列( )情形之下，基金管理人职责终止。

证券法律制度的核心任务是( )。

关于上市开放式基金(LOF)的描述，正确的是( )。

政府债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和( )。

认股权证只有一种标的物时，其价值为( )。

下列各项中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的内容不包括( )。

货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。

外国债券一般由( )的金融机构、证券公司承销发行。

关于中小企业板指数描述错误的是( )。

开放式基金份额属于( )。

下面( )不是普通股票股东的权利。

( )是证券经纪商的收入来源。

股票投资的资本增值收益来自于( )。

关于基金的各项费用，下列说法不正确的是( )。

下列关于询价的论述，不正确的是( )。

关于债券的基本性质描述正确的是( )。

股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。

关于股票基金，下列描述不正确的是( )。

下面对我国《上市公司非流通股份转让业务办理规则》的描述，错误的是( )。

( )指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的( )。

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

下列各项中，( )不是公司资本公积金的来源。

有关债券发行方式，以下说法不正确的是( )。

下列不属于场外交易市场的特点的是( )。

下列选项中，对证券自营业务认识不正确的是( )。

未完成股改的普通证券交易市场的涨跌幅限制为( )。

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

关于私募证券的特征，下列说法不正确的是( )。

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。

设立基金管理公司，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。

契约型基金和公司型基金按基金的( )进行分类。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。

下列衍生工具中，不属于股权类产品的是( )。

封闭式基金的基金单位的总数在基金发起人设立基金时是( )。

下面关于股票性质描述错误的是( )。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是( )。

关于投资证券投资基金的市场风险描述正确的是( )。

在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于( )。

指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

根据我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。

股价的涨跌与公司的盈利的变化( )。

( )一般需要发行债券的主体提供担保。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，理论上说，应与账面价值一致，但实际上大多数公司的清算价值总是( )账面价值。

根据《基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列各项符合条件的是( )。

对基金管理人的概念认识正确的是( )。

根据《证券法》的规定，证券公司设立分支机构的批准机构是( )。

股票的市场价格最直接的影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。

在我国，证券行业性法规的起草是由( )负责。

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。

中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是( )。

下列关于信用衍生产品特性的叙述，正确的是( )。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

以下再投资风险最小的是( )。