深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购...

判断题

公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。( )

答案：错误

判断题

有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )

答案：错误

判断题

任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。( )

答案：错误

判断题

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )

答案：正确

判断题

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。( )

答案：错误

判断题

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。( )

答案：错误

判断题

在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。( )

答案：正确

判断题

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。( )

答案：错误

判断题

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。( )

答案：错误

判断题

远期交易和期货交易是一样的。( )

答案：错误

判断题

客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )

答案：错误

判断题

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。( )

答案：错误

判断题

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )

答案：正确

判断题

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

答案：正确

判断题

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

答案：错误

判断题

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。( )

答案：错误

判断题

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

答案：错误

判断题

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。( )

答案：错误

判断题

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。( )

答案：正确

判断题

我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

答案：错误

判断题

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )

答案：错误

判断题

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

答案：错误

判断题

证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

答案：错误

判断题

“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

答案：错误

判断题

《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。( )

答案：错误

判断题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。( )

答案：错误

判断题

证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。( )

答案：错误

判断题

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )

答案：错误

判断题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。( )

答案：错误

判断题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。( )

答案：错误

判断题

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。( )

答案：正确

判断题

客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。( )

答案：正确

判断题

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )

答案：正确

判断题

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。( )

答案：正确

判断题

参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。 ( )

答案：错误

判断题

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。( )

答案：错误

判断题

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

答案：错误

判断题

ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。( )

答案：错误

判断题

中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括 ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。( )

答案：错误

判断题

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。( )

答案：错误

判断题

客户从事融资交易的，证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。( )

答案：错误

判断题

全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。( )

答案：正确

判断题

清算是交收的基础和保证。( )

答案：正确

判断题

清算与交割、交收的根本区别，在于是否发生财产转移。( )

答案：正确

判断题

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。( )

答案：错误

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。( )

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公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。( )

有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )

任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )

深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。( )

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。( )

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。( )

在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。( )

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。( )

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。( )

远期交易和期货交易是一样的。( )

客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。( )

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。( )

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。( )

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。( )

我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。( )

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。( )

证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。( )

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。( )

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。( )

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。( )

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。( )

客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。( )

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。( )

参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。 ( )

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。( )

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。( )

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。( )

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。( )

客户从事融资交易的，证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。( )

全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。( )

清算是交收的基础和保证。( )

清算与交割、交收的根本区别，在于是否发生财产转移。( )

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。( )

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。( )