证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。

判断题

在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。

答案：错误

判断题

证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

答案：正确

判断题

证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。

答案：正确

判断题

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。

答案：正确

判断题

按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。

答案：错误

判断题

每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

答案：正确

判断题

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。

答案：错误

判断题

在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

答案：正确

判断题

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。

答案：正确

判断题

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

答案：正确

判断题

证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

答案：错误

判断题

证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。

答案：正确

判断题

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

答案：错误

判断题

证券交易所本身不能决定证券交易价格。

答案：正确

判断题

上海证券交易所不收取A股开户费。

答案：错误

判断题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

答案：错误

判断题

按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。

答案：错误

判断题

全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。

答案：正确

判断题

受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。

答案：正确

判断题

可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。

答案：错误

判断题

根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。

答案：错误

判断题

与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。

答案：正确

判断题

ETF总份额不随申购、赎回而变动。

答案：错误

判断题

为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。

答案：错误

判断题

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。

答案：错误

判断题

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

答案：错误

判断题

收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。

答案：错误

判断题

中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

答案：错误

判断题

我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

答案：正确

判断题

在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

答案：错误

判断题

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。

答案：错误

判断题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。

答案：正确

判断题

目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。

答案：错误

判断题

在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。

答案：错误

判断题

银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。

答案：正确

判断题

根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。

答案：正确

判断题

债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。

答案：错误

判断题

目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。

答案：错误

判断题

全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。

答案：错误

判断题

融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。

答案：错误

判断题

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。

答案：错误

判断题

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。

答案：错误

判断题

在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

答案：错误

判断题

在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。

答案：错误

判断题

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

答案：正确

判断题

对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。

答案：正确

判断题

在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。

答案：正确

判断题

集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

答案：正确

判断题

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。

答案：正确

判断题

配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的80％。

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

答案：错误

判断题

上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

答案：错误

判断题

证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。

答案：正确

判断题

集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。

答案：错误

判断题

证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。

答案：正确

判断题

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

答案：错误

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。

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在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。

证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。

按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。

每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。

在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

证券交易所本身不能决定证券交易价格。

上海证券交易所不收取A股开户费。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。

全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。

受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。

在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。

可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。

根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。

与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。

ETF总份额不随申购、赎回而变动。

为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。

中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。

目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。

在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。

银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。

根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。

债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。

目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。

全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。

融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。

在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。

在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。

集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。

配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的80％。

根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。

集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。

证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。