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判断题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（）

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在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。（）
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基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。（）
答案： 错误
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基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。（）
答案： 错误
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现金股息在除息日直接计入基金收益。（）
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如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（）
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当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。（）
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交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。（）
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2002年8月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（）
答案： 错误
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当TV＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。（）
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一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，可于T+1日起赎回该部分基金份额。（）
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根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（）
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如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（）
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投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（）
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保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。（）
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基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（）
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目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（）
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预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。（）
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基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（）
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如果投资组合A的特雷诺比率高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（）
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随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（）
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如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。（）
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折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。（）
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虽然货币市场基金同样会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险，但由于其组合的到期日非常短，因此风险也比较低。（）
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道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（）
答案： 错误
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在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。（）
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我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（）
答案： 错误
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混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（）
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基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（）
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与其他会计主体相比，基金计量的明显特征在于：其计量属性为历史成本而非公允价值。（）
答案： 错误
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基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。（）
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即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。（）
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道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。（）
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在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。（）
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损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。（）
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我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.02元发售费用的方式加以确定。（）
答案： 错误
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一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对。（）
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在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（）
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目前，国内基金管理公司的组建一般采取有限责任公司的组织形式。（）
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开放式基金是指基金规模（基金份额总额）不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。（）
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完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（）
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基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考行业内成立的基金估值工作小组的意见，但是并不能免除各自的责任。（）
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不同基金之间的持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户专人管理。（）
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基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣。给予中间人佣金的，可私下协商确定不必明示。（）
答案： 错误
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对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。（）
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19世纪末英国证券投资基金初创阶段，证券投资基金主要投资于海外的实业和债券在类型上主要是封闭型基金。（）
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基金管理公司内部控制要求重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，公司会计和基金会计不得兼任。（）
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根据中国证监会对基金类别的划分标准，90%以上的基金资产投资于债券的为债券基会。（）
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基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（）
答案： 错误
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基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）
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营销环境中的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括销售渠道、客户、竞争对手及公众。（）
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目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为50万份或100万份。（）
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公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回。（）
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交易所上市股票和权证以收盘净价估值。（）
答案： 错误
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基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（）
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指数基金通常采取积极主动的投资策略。（）
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基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。（）
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归因分析侧重于探寻业绩“好坏”的原因。（）
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《中华人民共和国证券投资基金法》是我国第一部专门针对具体金融产品的金融法律。（）
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投资指数基金可以有效防范证券市场系统性风险。（）
答案： 错误
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技术系统设计、软件开发等技术人员不得从事基金实际业务的操作。（）
答案： 错误
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