营业部应建立交易数据安全备份制度；对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的...

判断题

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

答案：错误

判断题

可转债“债转股”的申报方向为买入。( )

答案：错误

判断题

《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )

答案：错误

判断题

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

答案：正确

判断题

我国全国银行间债券市场的主管部门是中国证监会。 ( )

答案：错误

判断题

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

答案：错误

判断题

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

答案：错误

判断题

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

答案：错误

判断题

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )

答案：正确

判断题

以券融资就是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )

答案：错误

判断题

权证涨跌幅价格计算公式，如计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。( )

答案：正确

判断题

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )

答案：错误

判断题

证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。( )

答案：错误

判断题

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )

答案：正确

判断题

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )

答案：正确

判断题

证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。( )

答案：正确

判断题

质押式回购债券的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。______

答案：正确

判断题

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

答案：错误

判断题

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。( )

答案：错误

判断题

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( )

答案：正确

判断题

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

答案：正确

判断题

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。( )

答案：错误

判断题

《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币，B股交易为0.01港元。( )

答案：错误

判断题

价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报。( )

答案：错误

判断题

备付金账户可用余额大于零时，即为该账户T+1日可以划出的最大金额。可用余额小于零时，结算参与人必须在T+1日16:00交收前补足差额。______

答案：正确

判断题

营业部应建立交易数据安全备份制度；对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的数据备份方式。 ( )

答案：正确

判断题

投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。______

答案：错误

判断题

目前，ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。( )

答案：正确

判断题

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )

答案：错误

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

答案：正确

判断题

在委托指令的品种填写中，通常的做法是填写代码及全称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。( )

答案：错误

判断题

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。( )

答案：正确

判断题

股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

答案：错误

判断题

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )

答案：正确

判断题

《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )

答案：错误

判断题

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。( )

答案：正确

判断题

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。( )

答案：错误

判断题

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

答案：错误

判断题

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。( )

答案：正确

判断题

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。( )

答案：错误

判断题

一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。( )

答案：正确

判断题

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

答案：错误

判断题

如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )

答案：错误

判断题

根据我国的证券交易所交易规则，出现无法申报的交易席位、数量，超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。( )

答案：正确

判断题

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

答案：正确

判断题

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

答案：错误

判断题

在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )

答案：正确

判断题

根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立1个证券账户。 ( )

答案：错误

判断题

数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。( )

答案：正确

判断题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

答案：错误

判断题

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。( )

答案：正确

判断题

在债券质押式回购交易中，融券方是融出资金、享有债券质权的一方。( )

答案：正确

营业部应建立交易数据安全备份制度；对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的数据备份方式。 ( )

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买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

可转债“债转股”的申报方向为买入。( )

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

我国全国银行间债券市场的主管部门是中国证监会。 ( )

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )

以券融资就是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )

权证涨跌幅价格计算公式，如计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。( )

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )

证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。( )

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )

证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。( )

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。( )

质押式回购债券的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。______

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。( )

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。( )

《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币，B股交易为0.01港元。( )

价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报。( )

备付金账户可用余额大于零时，即为该账户T+1日可以划出的最大金额。可用余额小于零时，结算参与人必须在T+1日16:00交收前补足差额。______

营业部应建立交易数据安全备份制度；对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的数据备份方式。 ( )

投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。______

目前，ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。( )

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

在委托指令的品种填写中，通常的做法是填写代码及全称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。( )

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。( )

股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )

证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。( )

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。( )

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。( )

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。( )

一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。( )

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )

根据我国的证券交易所交易规则，出现无法申报的交易席位、数量，超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。( )

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )

根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立1个证券账户。 ( )

数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。( )

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。( )

在债券质押式回购交易中，融券方是融出资金、享有债券质权的一方。( )