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A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%
E．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40%

A．监事非经监事会书面授权
B．监事非经董事会书面授权
C．董事非经监事会书面授权
D．董事非经董事会书面授权

A．上网定价发行与累计投标询价
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时累计投标询价
D．中国证监会认可的其他形式

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于20%

A．商业银行
B．农村信用社
C．保险公司
D．证券公司

A．尽职推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续调查阶段
D．持续推荐阶段
E．持续督导阶段

A．发行债券
B．发行认股权证
C．发行股票
D．留存收益融资

A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
C．本人提出辞职请求的
D．两次以上无故不出席发审委会议
E．有一次不出席发审委会议的

A．独立财务顾问和律师是否已对上市公司重组中债权、债务的处理的全过程和结果的合法性明确发表专业意见
B．申请材料是否已经详细披露本次交易拟转移的债务总金额及债权人的总数目，在此基础上，是否披露已经同意本次重组的债权人对应的债务金额占债务总金额的比例
C．如确实存在无法联系到债权人或债权人对本次重组债权处理方式不发表意见的，是否明确披露其对应的债权债务数量
D．如果存在明确表示不同意本次重组的债权人，则其对应的债务是否在合理期限内已经偿还完毕，独立财务顾问和律师是否就此事项对本次重组的影响明确发表专业意见

A．公司基本情况
B．公司财务指标及风险控制指标情况
C．公司合规经营情况
D．公司法人治理情况

A．赎回的程序
B．赎回价格
C．付款方法
D．赎回时间

A．投资银行业务部门负责人
B．内核负责人
C．保荐代表人
D．上市公司负责人

A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B．已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%
D．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%

A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募捐的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近2年连续亏损

A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同
B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

A．发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
B．发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因
C．发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势
D．发行人最近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足

A．选举权
B．决定权
C．审议权
D．审批权

A．部门负责人
B．当地行政主管机构
C．内部核查机构负责人
D．当地证券业协会

A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行公告
D．发行人股东大会决议

A．招股意向书
B．发行安排
C．招股说明书
D．初步询价公告

A．发行人股东大会决议
B．募集说明书(申报稿)
C．募集说明书摘要
D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

A．承销商
B．法律顾问
C．审计机构
D．评估机构

A．申请报告
B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C．证券业执业证书
D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

A．甲类承销团
B．凭证式国债承销团
C．乙类承销团
D．记账式国债承销团

A．发行价格
B．发行数量
C．市盈率
D．发行方式

A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．本公司股票上市交易之日起2年内
C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

A．董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者少于公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C．单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时
D．董事会认为必要时

A．制造业
B．商业银行
C．证券业
D．保险业

A．超额抵押
B．担保
C．信用证
D．资金支持证券分层结构

A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A．研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B．广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C．对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
D．审查公司的内控制度

A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格

A．法人持股
B．工会持股
C．职工持股会持股
D．信托持股

A．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金
B．公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
D．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价恪发行股份所得的溢价款，不应列为公司资本公积金

A．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B．资产支持证券的信用评级发生变化
C．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

A．发行市场的资金供应状况
B．发行市场上其他证券品种的供应状况
C．债券发行市场的平均利率水平
D．投资者的投资偏好

A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．同次发行的公司债券的偿还期是一样的

A．证券登记结算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B．预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C．在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围
D．预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预受要约的股份

A．无保留意见
B．有保留意见
C．肯定意见
D．不发表意见
E．持否定意见

A．净经营理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．MM理论
E．净收入理论

A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．一次性买断

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C．持有公司股份10%以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

A．法定资本制
B．授权资本制
C．折中资本制
D．投机资本制

A．指定其他机构托管、接管
B．责令停业整顿
C．撤销经营证券业务许可
D．撤销

A．法人作为发起人时，它应与营利性质相适应
B．工会、国家拨款的大学不宜作为发起人
C．实行企业化经营、同家不再核拨经费的事业单位，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作发起人
D．股份有限公司不得作为另一股份有限公司的发起人

A．所筹资金用途符合要求
B．企业规模达到国家规定的要求
C．财务会计制度符合规定
D．发行企业债券前连续3年盈利

A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

A．金额性
B．平等性
C．不可分性
D．可转让性

A．参加或委派股东代理人参加股东大会
B．对公司的经营行为进行监督
C．依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
D．公司终止或者清算时，按其持有的股份份额参加公司剩余财产的分配

A．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
B．中国银行问市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
D．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

A．信用
B．劳务
C．商誉
D．个人专利
E．知识产权

A．发行方式
B．国际配售与公开募集的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地点

A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息

A．公司不与控制人共用银行账户
B．公司建立了独立的财务管理制度
C．公司依法独立纳税
D．控制人没有向公司注入资产

A．明确的推荐意见及其理由
B．对发行人发展前景的评价
C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D．参与本次发行的项目组成员及相关经验

A．上市报告书
B．申请上市的董事会决议
C．申请上市的股东大会决议
D．按照有关规定编制的上市公告书

A．同意
B．保留意见及其理由
C．反对意见及其理由
D．无法发表意见及其障碍

A．一个普通债券
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权
D．一个普通股票的未来收益

A．要约收购分为全面要约收购与部分要约收购
B．全面要约收购只是收购公司向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
C．部分要约是指收购人向被收购公司部分股东发出收购其持有的全部股份的要约
D．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司股份达到该公司已发行股份的20%时，继续增持股份的，只能采取要约方式进行，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份