资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( ...

判断题

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。( )

答案：错误

判断题

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。( )

答案：错误

判断题

确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。( )

答案：正确

判断题

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。( )

答案：错误

判断题

债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。( )

答案：正确

判断题

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。( )

答案：正确

判断题

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

答案：错误

判断题

技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

答案：正确

判断题

完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。( )

答案：正确

判断题

契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。( )

答案：正确

判断题

资产配置是投资过程中最重要的环节之一。( )

答案：正确

判断题

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。( )

答案：正确

判断题

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。( )

答案：错误

判断题

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。( )

答案：错误

判断题

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。( )

答案：正确

判断题

如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。( )

答案：正确

判断题

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。( )

答案：错误

判断题

投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。( )

答案：正确

判断题

交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。( )

答案：错误

判断题

证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。( )

答案：错误

判断题

基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。( )

答案：正确

判断题

根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。( )

答案：正确

判断题

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

答案：错误

判断题

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。( )

答案：错误

判断题

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。( )

答案：错误

判断题

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。( )

答案：错误

判断题

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%～60%。( )

答案：正确

判断题

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )

答案：正确

判断题

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。( )

答案：正确

判断题

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。( )

答案：错误

判断题

营销的对象只能是有形的物品。( )

答案：错误

判断题

分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )

答案：错误

判断题

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。( )

答案：正确

判断题

中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。( )

答案：正确

判断题

使用特雷诺比率时，一个非高多样化的基金往往会表现了更高的风险。( )

答案：错误

判断题

行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )

答案：错误

判断题

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。( )

答案：正确

判断题

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。( )

答案：错误

判断题

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

答案：正确

判断题

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。( )

答案：正确

判断题

基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合格意见书，并报中国证监会备案。( )

答案：正确

判断题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。( )

答案：错误

判断题

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。( )

答案：错误

判断题

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。( )

答案：正确

判断题

根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建议取消基金管理人的资格。( )

答案：正确

判断题

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )

答案：正确

判断题

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。( )

答案：错误

判断题

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。( )

答案：错误

判断题

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。( )

答案：错误

判断题

按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。( )

答案：错误

判断题

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )

答案：错误

判断题

通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。( )

答案：正确

判断题

基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。( )

答案：正确

判断题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。( )

答案：错误

判断题

所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。( )

答案：错误

判断题

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。( )

答案：错误

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

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持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。( )

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。( )

确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。( )

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。( )

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基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。( )

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。( )

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。( )

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资产配置是投资过程中最重要的环节之一。( )

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目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。( )

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如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。( )

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基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。( )

根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。( )

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。( )

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。( )

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。( )

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%～60%。( )

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。( )

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。( )

营销的对象只能是有形的物品。( )

分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。( )

中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。( )

使用特雷诺比率时，一个非高多样化的基金往往会表现了更高的风险。( )

行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。( )

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。( )

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。( )

基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合格意见书，并报中国证监会备案。( )

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。( )

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。( )

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。( )

根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建议取消基金管理人的资格。( )

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。( )

封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。( )

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。( )

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。( )

按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。( )

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )

通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。( )

基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。( )

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。( )

所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。( )

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。( )