法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不...

判断题

当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。( )

答案：错误

判断题

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )

答案：正确

判断题

见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。( )

答案：错误

判断题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

答案：正确

判断题

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )

答案：错误

判断题

证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。( )

答案：错误

判断题

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。( )

答案：错误

判断题

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

答案：错误

判断题

进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

答案：错误

判断题

登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )

答案：错误

判断题

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )

答案：错误

判断题

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

答案：正确

判断题

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )

答案：正确

判断题

目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )

答案：错误

判断题

买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。( )

答案：正确

判断题

当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(当日T+0实收付)-冻结金额＞0”，T+1交收完成后，账户余额自动更新为实有金额。( )

答案：错误

判断题

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。( )

答案：错误

判断题

买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。( )

答案：正确

判断题

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。( )

答案：正确

判断题

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )

答案：正确

判断题

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

答案：错误

判断题

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。( )

答案：正确

判断题

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

答案：错误

判断题

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。( )

答案：正确

判断题

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

答案：错误

判断题

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

答案：错误

判断题

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

答案：错误

判断题

证券营业部对上级部门的营运资金的占用应计付利息。( )

答案：正确

判断题

客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )

答案：正确

判断题

上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )

答案：错误

判断题

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )

答案：错误

判断题

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。( )

答案：错误

判断题

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )

答案：错误

判断题

合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。( )

答案：正确

判断题

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )

答案：错误

判断题

为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )

答案：正确

判断题

基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )

答案：错误

判断题

我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。( )

答案：正确

判断题

买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。( )

答案：错误

判断题

柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

答案：正确

判断题

场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。( )

答案：错误

判断题

新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )

答案：错误

判断题

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

答案：正确

判断题

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

答案：正确

判断题

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )

答案：正确

判断题

回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。( )

答案：错误

判断题

如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )

答案：错误

判断题

登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。( )

答案：错误

判断题

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。( )

答案：正确

判断题

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。( )

答案：错误

判断题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。( )

答案：错误

判断题

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )

答案：错误

判断题

银行间债券市场是场内交易市场。( )

答案：错误

判断题

2005年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。( )

答案：正确

判断题

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

答案：正确

判断题

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

答案：错误

判断题

在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。( )

答案：正确

判断题

如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订网上委托协议书。( )

答案：正确

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。( )

答案：错误

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

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当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。( )

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )

见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。( )

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )

证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。( )

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。( )

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )

目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )

买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。( )

当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(当日T+0实收付)-冻结金额＞0”，T+1交收完成后，账户余额自动更新为实有金额。( )

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。( )

买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。( )

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。( )

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。( )

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。( )

当日买进的权证，当日不可卖出。( )

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

证券营业部对上级部门的营运资金的占用应计付利息。( )

客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )

上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。( )

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。( )

证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )

合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。( )

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )

为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )

基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )

我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。( )

买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。( )

柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。( )

新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )

回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。( )

如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )

登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。( )

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。( )

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。( )

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。( )

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )

银行间债券市场是场内交易市场。( )

2005年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。( )

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。( )

如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订网上委托协议书。( )

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。( )