在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。

单项选择题

某国债面值为1000元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A．22.33
B．22.36
C．22.40
D．22.46

单项选择题

对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。

A．证券发行
B．证券交易
C．证券交易资金清算
D．证券交收

单项选择题

关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。

A．两者相互促进、相互制约
B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券发行决定了证券交易的规模，有利于证券交易的顺利进行
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来

单项选择题

下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。

A．协助将财产转为有价证券的
B．通过转账协助资金转移
C．提供资金账户的
D．实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外

单项选择题

某商场为迅速占领市场份额，宣布在产品原价基础上降价60%(未低于成本价)，该行为是( )。

A．不正当竞争行为
B．欺诈行为
C．正当的竞争行为
D．不利于商场之间的竞争

单项选择题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1万元以上5万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．20万元以上50万元以下

单项选择题

宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。

A．基本因素
B．重要因素
C．因素之一
D．惟一因素

单项选择题

王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少( )元。

A．0
B．200
C．9000
D．9200

单项选择题

我国制定《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

A．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
B．上海证券交易所的分类标准
C．深圳证券交易所的分类标准
D．联合国国际标准产业分类

单项选择题

根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法称为( )。

A．技术分析
B．基本分析
C．定性分析
D．定量分析

单项选择题

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

A．自动托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管

单项选择题

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

A．从事证券经纪业务的专业人员
B．证券公司管理人员
C．证券公司的保洁人员
D．证券公司承销人员

单项选择题

关于股票交易特别处理，正确的是( )。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%，
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅不限
D．股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为5%

单项选择题

对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。

A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．从境外汇入的外汇资金
D．外币现钞

单项选择题

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。

A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中
C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

单项选择题

对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是( )。

A．该行为是一种不正当竞争行为
B．该行为违反了自愿原则，是对客户意思自治的干涉
C．既然客户签订了合同，就应当接受约束，这也是意思自治的具体体现
D．由此给客户造成的损失，证券公司应当承担赔偿责任

单项选择题

2008年11月28日，投资人刘先生交易买入的股票金额为100万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。

A．0
B．100
C．500
D．1000

单项选择题

( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

A．诚实信用
B．友好合作
C．保守秘密
D．勤勉尽责

单项选择题

在宏观经济分析中，总量分析是( )。

A．静态分析
B．动态分析
C．主要是动态分析，也包括静态分析
D．主要是静态分析，也包括动态分析

单项选择题

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．股权登记日
B．股权登记日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天

单项选择题

现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

( )是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格
B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
D．证券经纪业务营销人员的行为规范

单项选择题

临时停市( )。

A．由国务院证券监督机构决定，证券公司执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
D．由证券交易所决定，并报告当地证监会派出机构

单项选择题

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

A．星期一、星期三
B．星期三、星期五
C．星期一、星期三、星期五
D．星期二至星期五

单项选择题

某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为（）元/股。

A．10
B．20
C．30
D．40

单项选择题

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金结算单
D．买卖资金对账单

单项选择题

下列选项中，不属于运用缘故法寻找目标客户的特性是( )。

A．较易成功
B．容易接近
C．得失心重
D．以量取质

单项选择题

( )是证券投资的目的。

A．证券投资收益最大化
B．证券投资净效用最大化
C．证券投资流动性最大化
D．证券投资风险最小化

单项选择题

下列说法中，( )是全面营销最核心的观念。

A．企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益出发考虑问题
B．企业整个经营活动都要以可持续发展为指针，从整个社会出发考虑问题
C．企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题
D．企业整个经营活动都要以行业的发展为指针，从企业扩张的角度出发考虑问题

单项选择题

证券内部营销人员与证券公司之间是一种( )关系。

A．平级
B．竞争
C．雇佣
D．委托代理

单项选择题

《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。

A．关于董事会执行委员会的设立的规定
B．关于合规负责人的设立的规定
C．关于董事会秘书的设立的规定
D．关于风险管理委员会的设立的规定

单项选择题

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．按申报时间的次序执行
D．随机进行

单项选择题

依据我国证券法，下列关于证券交易的行为的说法，正确的是( )。

A．证券公司可以接受客户全权委托，但不得承诺收益
B．证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票
C．证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务
D．证券交易的收费必须合理，收费项目、收费标准由证券交易所统一规定

单项选择题

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A．公平买卖的原则
B．为受托人服务的原则
C．扩大客户群的原则
D．降低风险的原则

单项选择题

“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。

A．亲缘
B．物缘
C．神缘
D．业缘

单项选择题

经营者不得以( )为目的，以低于成本的价格销售商品。

A．排挤竞争对手
B．赚取利润
C．清偿债务
D．销售仓库存货

单项选择题

( )是市场营销的出发点和原动力。

A．客户满意度
B．消费者需求
C．营销参与者
D．产品提供

单项选择题

下列各项中，品牌所具有的功能不包括( )。

A．创造市场
B．联合市场
C．巩固市场
D．完善市场

单项选择题

在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。

A．目标市场细分
B．目标市场与营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成

单项选择题

从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．2001
B．2002
C．2003
D．2004

单项选择题

在经济发展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。

A．经济持续繁荣增长
B．经济萧条、市场疲软
C．经济复苏
D．经济高涨

单项选择题

出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。

A．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件
B．客户要求变更其信息资料
C．客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证
D．客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

单项选择题

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。

A．佣金
B．税费
C．差价
D．利息

单项选择题

技术分析的理论基础是( )。

A．K线理论
B．技术指标理论
C．波浪理论
D．道氏理论

单项选择题

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。

A．警告
B．没收违法所得
C．罚款
D．撤销业务许可

单项选择题

根据我国现行有关交易制度，B股实行( )的回转交易制度。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。

A．20
B．15
C．13
D．10

单项选择题

在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和( )方面的特点。

A．波动性
B．不确定性
C．时间性
D．个股筹码的分配

单项选择题

某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2008年5月进行了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人的日期为( )。

A．6月16日
B．6月17日
C．6月18日
D．6月19日

单项选择题

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

A．上市公司
B．证券公司
C．网下投资者
D．询价对象

在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。

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关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。

以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。

( )是指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。

同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。

关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。

下列选项中，不属于初始登记的是( )。

下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。

关于投资风险，下列说法不正确的是( )。

( )是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，申报( )股代表同意。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。

我国股票市场的开盘价由集合竞价产生，这是出于( )的考虑。

基本分析法的优点主要有( )。

认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力程度成正比的观念是( )。

一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券买断式回购的计价单位为( )。

对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。

一般而言，五类技术分析方法( )。

证券清算业务主要是指( )。

证券公司的客户招揽过程不包括( )。

在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。

下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。

我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

( )是根据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。

某国债面值为1000元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。

关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。

下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。

某商场为迅速占领市场份额，宣布在产品原价基础上降价60%(未低于成本价)，该行为是( )。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。

王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少( )元。

我国制定《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法称为( )。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

关于股票交易特别处理，正确的是( )。

对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。

对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是( )。

2008年11月28日，投资人刘先生交易买入的股票金额为100万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。

( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

在宏观经济分析中，总量分析是( )。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

( )是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

临时停市( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为（）元/股。

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

下列选项中，不属于运用缘故法寻找目标客户的特性是( )。

( )是证券投资的目的。

下列说法中，( )是全面营销最核心的观念。

证券内部营销人员与证券公司之间是一种( )关系。

《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

依据我国证券法，下列关于证券交易的行为的说法，正确的是( )。

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。

经营者不得以( )为目的，以低于成本的价格销售商品。

( )是市场营销的出发点和原动力。

下列各项中，品牌所具有的功能不包括( )。

在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。

从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

在经济发展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。

出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。

技术分析的理论基础是( )。

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。

根据我国现行有关交易制度，B股实行( )的回转交易制度。

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。

在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和( )方面的特点。

某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2008年5月进行了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人的日期为( )。