股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股...

判断题

监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )

答案：错误

判断题

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会应视具体情况修改后，予以受理。( )

答案：错误

判断题

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( )

答案：错误

判断题

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

答案：错误

判断题

公司首次公开发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。( )

答案：正确

判断题

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。( )

答案：正确

判断题

收购要约约定的期限不得少于20日，并不得超过60日。( )

答案：错误

判断题

辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。( )

答案：错误

判断题

中国证监会对发审委实行问责制度，发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。( )

答案：正确

判断题

承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。( )

答案：错误

判断题

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。( )

答案：错误

判断题

对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。( )

答案：正确

判断题

上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。( )

答案：正确

判断题

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

答案：正确

判断题

可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。( )

答案：错误

判断题

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。( )

答案：错误

判断题

商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。( )

答案：正确

判断题

现金收购主要有两种方式：以现金购买资产和以现金购买股票。( )

答案：正确

判断题

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起30日内，可提出复议申请。( )

答案：错误

判断题

储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。( )

答案：错误

判断题

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。( )

答案：错误

判断题

市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。( )

答案：正确

判断题

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。( )

答案：错误

判断题

发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。( )

答案：错误

判断题

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )

答案：错误

判断题

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )

答案：正确

判断题

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当的技术处理。( )

答案：正确

判断题

金融债券定向发行的，经认购入同意可免予信用评级。( )

答案：正确

判断题

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。( )

答案：错误

判断题

在对并购对象选择时，无需律师的参与。( )

答案：错误

判断题

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。( )

答案：正确

判断题

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

答案：错误

判断题

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )

答案：错误

判断题

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人；如果委托人为法人，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。( )

答案：正确

判断题

产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

答案：错误

判断题

上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中同证监会作出不予核准决定的，申请人需在6个月后重新提出并购重组申请。( )

答案：错误

判断题

承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。( )

答案：正确

判断题

发行公司债券，则公司应当在6日内首期发行，剩余数量应在12日内发行完毕。( )

答案：错误

判断题

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。( )

答案：错误

判断题

公司分立，应当编制财产清单，可以不编制资产负债表。( )

答案：错误

判断题

发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )

答案：错误

判断题

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。( )

答案：正确

判断题

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。( )

答案：错误

判断题

在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )

答案：正确

判断题

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。( )

答案：错误

判断题

发行人在披露业务发展目标时，应披露发行当年和未来3年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的设立可以采取发起设立或募集设立两种方式。( )

答案：正确

判断题

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

答案：错误

判断题

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )

答案：正确

判断题

可转换债券的资金冻结日期为T+2日。( )

答案：错误

判断题

公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 ( )

答案：正确

判断题

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。( )

答案：正确

判断题

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

答案：错误

判断题

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。 ( )

答案：正确

判断题

对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满5年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。( )

答案：错误

判断题

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。( )

答案：正确

判断题

招股说明书的有效期限为一年，自招股说明书签订完毕之日计算。( )

答案：错误

判断题

按照国际通行的做法，企业发行股票，只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。( )

答案：错误

判断题

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。( )

答案：错误

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

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监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会应视具体情况修改后，予以受理。( )

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

公司首次公开发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。( )

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。( )

收购要约约定的期限不得少于20日，并不得超过60日。( )

辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。( )

中国证监会对发审委实行问责制度，发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。( )

承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。( )

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。( )

对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。( )

上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。( )

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。( )

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。( )

商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。( )

现金收购主要有两种方式：以现金购买资产和以现金购买股票。( )

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起30日内，可提出复议申请。( )

储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。( )

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。( )

市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。( )

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。( )

发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。( )

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当的技术处理。( )

金融债券定向发行的，经认购入同意可免予信用评级。( )

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。( )

在对并购对象选择时，无需律师的参与。( )

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。( )

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人；如果委托人为法人，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。( )

产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中同证监会作出不予核准决定的，申请人需在6个月后重新提出并购重组申请。( )

承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。( )

发行公司债券，则公司应当在6日内首期发行，剩余数量应在12日内发行完毕。( )

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。( )

公司分立，应当编制财产清单，可以不编制资产负债表。( )

发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。( )

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。( )

在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。( )

发行人在披露业务发展目标时，应披露发行当年和未来3年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。( )

股份有限公司的设立可以采取发起设立或募集设立两种方式。( )

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )

可转换债券的资金冻结日期为T+2日。( )

公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 ( )

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。( )

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。 ( )

对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满5年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。( )

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。( )

招股说明书的有效期限为一年，自招股说明书签订完毕之日计算。( )

按照国际通行的做法，企业发行股票，只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。( )

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。( )