上市时的管理层股东及高持股量股东与上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的3...

判断题

可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。( )

答案：错误

判断题

上市公司在可转债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

答案：错误

判断题

国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。( )

答案：正确

判断题

发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。( )

答案：正确

判断题

保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。( )

答案：错误

判断题

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的章程经创立大会通过后立即生效。( )

答案：错误

判断题

辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。( )

答案：正确

判断题

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )

答案：错误

判断题

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。( )

答案：正确

判断题

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。 ( )

答案：错误

判断题

发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。( )

答案：正确

判断题

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。( )

答案：错误

判断题

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，不属于国有法人股，不能界定为国有资产。( )

答案：错误

判断题

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )

答案：错误

判断题

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的 60%。( )

答案：错误

判断题

申请文件是发行人为发行债券向国家发改委报送的必备文件。封面应标有：“×××公开发行企业债券(公司债券)申报材料”字样；并注明申请企业及主承销商的名称、住所、联系电话、联系人、邮政编码和申报时间。申请材料为1份原件及电子文档。( )

答案：正确

判断题

如果公司存在着资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易的，则不满足公募增发的条件。( )

答案：正确

判断题

创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。( )

答案：错误

判断题

定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。( )

答案：正确

判断题

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。( )

答案：正确

判断题

询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。( )

答案：错误

判断题

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。( )

答案：错误

判断题

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

答案：错误

判断题

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )

答案：正确

判断题

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。( )

答案：错误

判断题

采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。( )

答案：正确

判断题

现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。( )

答案：正确

判断题

国债承销团成员资格的有效期为2年，期满后需重新审批。( )

答案：错误

判断题

传统折中理论认为公司的加权平均资本成本将先升后降，存在一个最优的资本结构。( )

答案：错误

判断题

以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本，首次申请发行境内上市外资股时，必须符合募集没立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求。( )

答案：正确

判断题

商誉作为无形资产可以作价入股。( )

答案：错误

判断题

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )

答案：错误

判断题

国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行是不以营利为经营目的的政策性银行。( )

答案：正确

判断题

优先股筹资是一种混合型资本，它具有与债权相似的固定收入，同时又是一种权益资本。 ( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券的最长期限为5年。( )

答案：错误

判断题

发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。( )

答案：正确

判断题

上市公司应当在可转换公司债券开始转股前1个交易日内披露实施转股的公告。( )

答案：错误

判断题

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。( )

答案：错误

判断题

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。( )

答案：正确

判断题

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

答案：正确

判断题

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

答案：错误

判断题

新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。( )

答案：正确

判断题

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。( )

答案：错误

判断题

债权人会议依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议作出后10日内向人民法院请求裁决。 ( )

答案：错误

判断题

承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。( )

答案：正确

判断题

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。( )

答案：正确

判断题

认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。( )

答案：错误

判断题

20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定。( )

答案：正确

判断题

企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。( )

答案：错误

判断题

可交换公司债券的期限最短为1年，最长为10年。( )

答案：错误

判断题

上市时的管理层股东及高持股量股东与上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的30%。 ( )

答案：错误

判断题

资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。( )

答案：正确

判断题

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16∶00前向交易所提交材料。( )

答案：正确

判断题

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。( )

答案：错误

判断题

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当直接宣告其破产。( )

答案：错误

判断题

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的15%。( )

答案：正确

判断题

证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。( )

答案：正确

判断题

申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。( )。

答案：错误

上市时的管理层股东及高持股量股东与上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的30%。 ( )

你可能感兴趣的试题

可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。( )

上市公司在可转债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。( )

发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。( )

保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。( )

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。( )

股份有限公司的章程经创立大会通过后立即生效。( )

辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。( )

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。( )

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。 ( )

发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。( )

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。( )

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，不属于国有法人股，不能界定为国有资产。( )

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的 60%。( )

如果公司存在着资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易的，则不满足公募增发的条件。( )

创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。( )

定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。( )

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。( )

询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。( )

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。( )

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。( )

采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。( )

现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。( )

国债承销团成员资格的有效期为2年，期满后需重新审批。( )

传统折中理论认为公司的加权平均资本成本将先升后降，存在一个最优的资本结构。( )

以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本，首次申请发行境内上市外资股时，必须符合募集没立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求。( )

商誉作为无形资产可以作价入股。( )

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )

国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行是不以营利为经营目的的政策性银行。( )

优先股筹资是一种混合型资本，它具有与债权相似的固定收入，同时又是一种权益资本。 ( )

可转换公司债券的最长期限为5年。( )

发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。( )

上市公司应当在可转换公司债券开始转股前1个交易日内披露实施转股的公告。( )

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。( )

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。( )

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。( )

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。( )

债权人会议依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议作出后10日内向人民法院请求裁决。 ( )

承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。( )

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。( )

认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。( )

20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定。( )

企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。( )

可交换公司债券的期限最短为1年，最长为10年。( )

上市时的管理层股东及高持股量股东与上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的30%。 ( )

资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。( )

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。( )

可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16∶00前向交易所提交材料。( )

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。( )

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当直接宣告其破产。( )

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的15%。( )

证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。( )

申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。( )。