( )是内控制度的重点。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于万元，每设立一家分支机构，应追加不低于万元的实收资本。 ( )

以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是( )。

A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

单项选择题

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D．本机构与此证券有利害关系

单项选择题

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。这条原则对应( )。

A．独立诚信原则
B．谨慎客观原则
C．勤勉尽职原则
D．公正公平原则

单项选择题

根据有关规定，证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。

A．执业纪律
B．职业责任
C．操作规则
D．执业资格

单项选择题

根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( )。

A．向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
B．向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
C．向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
D．向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料

单项选择题

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。

A．3%
B．10%
C．12%
D．15%

单项选择题

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

A．引导投资者进行理性投资
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

单项选择题

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。

A．1995
B．1996
C．1997
D．2000

单项选择题

自有关证券公开发行之日起（）个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

A．3
B．6
C.12
D．18

单项选择题

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

单项选择题

根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的某些情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。这些情况中包括证券投资咨询执业人员所在的机构在过去( )。

单项选择题

证券投资分析师最起码的要求是( )。

A．独立诚信
B．遵纪守法
C．公正公平
D．谨慎客观

单项选择题

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

下列说法不正确的是( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

单项选择题

( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

A．独立诚信
B．谨慎客观
C．勤勉尽职
D．公正公平

单项选择题

2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

A．中国证券业协会纪律委员会
B．中国证券分析师协会
C．中国证监会
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

单项选择题

下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。

A．通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B．以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益，或以“免费赠股’’等营销方式招揽业务
C．直接代客操作，或与客户约定分享投资收益及分担投资损失
D．通过报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务

单项选择题

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

( )是内控制度的重点。

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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于 ______ 万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 ______ 万元的实收资本。 ( )

以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是( )。

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。

证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。

( )是内控制度的重点。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

证券分析师( )。

会员制机构取得的咨询服务费必须将( )汇入已报备的收费专用银行账户。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。

我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

根据有关规定，证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。

根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( )。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。

自有关证券公开发行之日起（）个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

证券投资分析师最起码的要求是( )。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

下列说法不正确的是( )。

( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于万元，每设立一家分支机构，应追加不低于万元的实收资本。 ( )