加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。 ( )

判断题

上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。 ( )

答案：错误

判断题

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。 ( )

答案：错误

判断题

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。 ( )

答案：正确

判断题

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。 ( )

答案：正确

判断题

市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。 ( )

答案：正确

判断题

基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。 ( )

答案：错误

判断题

投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 ( )

答案：错误

判断题

营销的对象只能是有形的物品。 ( )

答案：错误

判断题

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。 ( )

答案：错误

判断题

证券组合管理理论最早由威廉·夏普系统提出。 ( )

答案：错误

判断题

指数基金的管理成本和交易成本都很低。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金发起设立后，需满6个月后方能上市。 ( )

答案：错误

判断题

基金从业人员可以投资于封闭式基金。 ( )

答案：错误

判断题

基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核。 ( )

答案：错误

判断题

当市场变现强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。 ( )

答案：错误

判断题

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。 ( )

答案：正确

判断题

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。 ( )

答案：正确

判断题

基金监管机构为基金提供法律、会计等方面的服务。 ( )

答案：错误

判断题

投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。 ( )

答案：错误

判断题

基金利润分配不得低于基金净利润的95%。 ( )

答案：错误

判断题

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 10年。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 ( j

答案：正确

判断题

在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中，道氏理论认为开盘价最为重要。 ( )

答案：错误

判断题

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。 ( )

答案：错误

判断题

促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 ( )

答案：错误

判断题

对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，免征个人所得税。 ( )

答案：错误

判断题

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。 ( )

答案：正确

判断题

目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。 ( )

答案：错误

判断题

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )

答案：正确

判断题

督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。( )

答案：正确

判断题

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 ( )

答案：正确

判断题

加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( )

答案：正确

判断题

契约型基金和公司型基金均具有法人资格。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 ( )

答案：错误

判断题

直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。 ( )

答案：错误

判断题

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。 ( )

答案：错误

判断题

通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。 ( )

答案：错误

判断题

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。 ( )

答案：错误

判断题

公司型基金的投资者是公司的股东。 ( )

答案：正确

判断题

投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。 ( )

答案：错误

判断题

定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式。 ( )

答案：错误

判断题

企业投资者从基金分配中获得的收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 ( )

答案：错误

判断题

从实践经验来看，小型资本股票的流动性通常较高，而大型资本股票的流动性则相对较低。 ( )

答案：错误

判断题

基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 ( )

答案：正确

判断题

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。 ( )

答案：错误

判断题

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。 ( )

答案：错误

判断题

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的最优化。 ( )

答案：错误

判断题

规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )

答案：错误

判断题

我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。 ( )

答案：错误

判断题

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 ( )

答案：正确

判断题

无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 ( )

答案：错误

判断题

在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。 ( )

答案：错误

判断题

我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。 ( )

答案：错误

判断题

目前，在我国基金市场中，个人投资者是主要持有者。 ( )

答案：正确

判断题

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。 ( )

答案：错误

判断题

营销环境中，公众属于宏观环境。 ( )

答案：错误

判断题

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。 ( )

答案：错误

加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。 ( )

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上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。 ( )

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。 ( )

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董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。 ( )

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营销的对象只能是有形的物品。 ( )

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基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 ( j

在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中，道氏理论认为开盘价最为重要。 ( )

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基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。 ( )

目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。 ( )

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )

督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。( )

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 ( )

加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。 ( )

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( )

契约型基金和公司型基金均具有法人资格。 ( )

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 ( )

直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。 ( )

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。 ( )

通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。 ( )

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。 ( )

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投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。 ( )

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。 ( )

定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式。 ( )

企业投资者从基金分配中获得的收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 ( )

从实践经验来看，小型资本股票的流动性通常较高，而大型资本股票的流动性则相对较低。 ( )

基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 ( )

绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。 ( )

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。 ( )

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规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )

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开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 ( )

无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。 ( )

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 ( )

在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。 ( )

我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。 ( )

目前，在我国基金市场中，个人投资者是主要持有者。 ( )

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。 ( )

营销环境中，公众属于宏观环境。 ( )

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。 ( )