证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至...

判断题

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

答案：错误

判断题

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

当日买进的权证，当日不可卖出。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

集合资产管理计划推广期间韵费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )

A．正确
B．错误

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。 ( )

你可能感兴趣的试题

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。 ( )

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。 ( )

由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资：者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。 ( )

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。 ( )

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。 ( )

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 ( )

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。 ( )

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 ( )

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )

经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )

上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。 ( )

根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )

登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。 ( )

证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )

深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 ( )

当日买进的权证，当日不可卖出。 ( )

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 ( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。 ( )

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。 ( )

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 ( )

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( )

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。 ( )

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。 ( )

回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。 ( )

集合资产管理计划推广期间韵费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 ( )

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。 ( )

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 ( )

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 ( )

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )