可以作为证券发行人的机构主要是（）。

多项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证

多项选择题

下列关于证券的叙述，正确的有（）。

A．是记载并代表一定权利的法律凭证
B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C．用于证明或设定权利的书面证明
D．可以采用纸面形式或其他形式

多项选择题

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。

A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单

多项选择题

关于股票，下列表述正确的有（）。

A．股票是一种虚拟资本
B．股票属于物权证券
C．股票属于债权证券
D．股票是证权证券

多项选择题

基金份额持有人的基本权利包括（）。

A．对基金收益的享有权
B．对基金份额的转让权
C．在一定程度上对基金经营决策的参与权
D．负责基金发起设立与经营管理

多项选择题

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。

A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平

多项选择题

进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指（）。

A．完善证券发行上市核准制度
B．拓宽证券公司融资渠道
C．积极稳妥解决股权分置问题
D．完善资本市场税收政策

多项选择题

下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是（）。

A．公司的竞争力
B．公司财务状况
C．公司治理水平
D．公司改组或合并

多项选择题

影响股票价格的政治因素一般包括（）。

A．国际社会政治、经济的变化
B．货币政策
C．政权更迭
D．战争

多项选择题

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（）。

A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险

多项选择题

我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。

A．银行储蓄网点
B．财政部门国债服务部
C．证券公司营业部
D．交易所交易系统

多项选择题

下列属于社会保障基金的资金是（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨入资金
C．其他方式筹集的资金
D．社会公益基金

多项选择题

下列关于证券业协会的叙述，正确的有（）。

A．自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为会员大会
C．证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

多项选择题

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）。

A．5000万元
B．8000万元
C．3亿元
D．5亿元

多项选择题

下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的有（）。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

多项选择题

下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有（）。

A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B．对高级管理人员的任职资格实行核准制
C．对董事、监事实行备案制
D．对保荐代表人实行注册制

多项选择题

下列属于证券投资的系统风险的是（）。

A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气
C．通货膨胀率逐年提高
D．发生金融危机

多项选择题

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有（）。

A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金

多项选择题

对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。

A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金

多项选择题

资本市场是指期限超过1年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。

A．ADR
B．公司债
C．股票
D．公债

多项选择题

我国银行间债券市场的主要职能有（）。

A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C．提供网上票据报价系统
D．办理外汇交易的资金清算、交割

多项选择题

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。

A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．印花税
D．基金持有人大会费用

多项选择题

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力

多项选择题

可以作为证券发行人的机构主要是（）。

A．公司
B．金融机构
C．政府和政府机构
D．慈善机构

多项选择题

优先认股权的作用包括（）。

A．增加公司的募集资金
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例

多项选择题

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。

A．检查公司财务
B．监督董事会、经理层履行职责的情况
C．对董事及经理层人员的行为进行质询
D．更换经理层人员

多项选择题

股票价格指数的编制步骤包括（）。

A．选定基期并计算基期平均价
B．计算计算期平均股价并作必要修正
C．选择样本股
D．指数化

多项选择题

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（）。

A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管

多项选择题

下列关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。

A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

多项选择题

投资基金的获利来源主要有（）。

A．公积金转增股本
B．再投资收益
C．由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
D．基金分红所产生的投资收益

多项选择题

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。

A．市场风险
B．信用风险
C．营运风险
D．结算风险

多项选择题

稽查局的职责主要包括（）。

A．组织监督证券期货反洗钱工作
B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
C．负责组织、指导全系统的法制调研工作
D．组织境外监管合作案件的协查

多项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。

A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．加入后3年内，允许外周证券公司设立合营公司
C．外国证券机构可以直接从事B股交易
D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务

多项选择题

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。

A．已被机构聘用
B．最近1年未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

多项选择题

权证按内在价值分类，可分为（）。

A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．备兑权证

多项选择题

我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时

多项选择题

金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。

A．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
B．金融衍生工具业务能带来手续费收入
C．逃避监管
D．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

多项选择题

下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。

A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B．平衡型基金的特点是风险比较低
C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

多项选择题

按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。

A．汇率联结型产品
B．商品联结型产品
C．利率联结型产品
D．股权联结型产品

多项选择题

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。

A．随机竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．协议定价

可以作为证券发行人的机构主要是（）。

你可能感兴趣的试题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

下列关于证券的叙述，正确的有（）。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。

关于股票，下列表述正确的有（）。

基金份额持有人的基本权利包括（）。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。

进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指（）。

下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是（）。

影响股票价格的政治因素一般包括（）。

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（）。

我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。

下列属于社会保障基金的资金是（）。

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对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。

资本市场是指期限超过1年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。

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证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

可以作为证券发行人的机构主要是（）。

优先认股权的作用包括（）。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。

股票价格指数的编制步骤包括（）。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（）。

下列关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。

投资基金的获利来源主要有（）。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。

稽查局的职责主要包括（）。

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。

权证按内在价值分类，可分为（）。

我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。

下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。

按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。