股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )

判断题

证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )

答案：正确

判断题

我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投、融资体系为出发点。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所成立于1991年7月3日。( )

答案：错误

判断题

商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )

答案：错误

判断题

外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WTO后3年内可上升至49%。( )

答案：错误

判断题

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。( )

答案：正确

判断题

以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。( )

答案：错误

判断题

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )

答案：错误

判断题

股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。( )

答案：正确

判断题

美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。( )

答案：错误

判断题

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。( )

答案：正确

判断题

债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )

答案：错误

判断题

我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。( )

答案：错误

判断题

资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。( )

答案：正确

判断题

不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。( )

答案：错误

判断题

外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。( )

答案：错误

判断题

金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。( )

答案：错误

判断题

在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。( )

答案：正确

判断题

我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。( )

答案：错误

判断题

依据《证券投资基金法》规定，基金资产可投资于衍生金融工具。( )

答案：错误

判断题

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

答案：错误

判断题

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )

答案：错误

判断题

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )

答案：错误

判断题

基金运作费用是直接向投资者收取的。( )

答案：错误

判断题

平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )

答案：正确

判断题

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )

答案：正确

判断题

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

答案：正确

判断题

一般来说，认股权证的认股期限多为3～10年，认股期限越长，其认股价格越低。( )

答案：错误

判断题

认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。( )

答案：正确

判断题

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )

答案：正确

判断题

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )

答案：正确

判断题

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。( )

答案：正确

判断题

ETF主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。( )

答案：错误

判断题

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )

答案：错误

判断题

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )

答案：错误

判断题

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( )

答案：正确

判断题

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )

答案：错误

判断题

购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。( )

答案：错误

判断题

当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。( )

答案：错误

判断题

就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。( )

答案：错误

判断题

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

答案：正确

判断题

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )

答案：正确

判断题

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。( )

答案：正确

判断题

《公司法》由全国人民代表大会会议修订。( )

答案：错误

判断题

道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。( )

答案：错误

判断题

在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )

答案：错误

判断题

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。( )

答案：错误

判断题

证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )

答案：错误

判断题

股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。( )

答案：正确

判断题

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )

答案：正确

判断题

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )

答案：正确

判断题

按照我国《证券交易所管理办法》的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。( )

答案：错误

判断题

证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。( )

答案：错误

判断题

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )

答案：错误

判断题

根据我国《证券交易所管理办法》规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。( )

答案：错误

判断题

证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

答案：错误

判断题

证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )

答案：错误

判断题

净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。( )

答案：正确

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )

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外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WTO后3年内可上升至49%。( )

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以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。( )

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平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

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一般来说，认股权证的认股期限多为3～10年，认股期限越长，其认股价格越低。( )

认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。( )

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )

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ETF主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。( )

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )

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《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( )

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就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。( )

《公司法》由全国人民代表大会会议修订。( )

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2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。( )

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按照我国《证券交易所管理办法》的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。( )

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目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )

根据我国《证券交易所管理办法》规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。( )

证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )

净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。( )