多项选择题

(2007年考试真题)竞价的结果包括( )。

A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

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多项选择题

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。

A．可实现最大成交量的价格
B．使未成交量最小的申报价格
C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

多项选择题

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。

A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．电话报价

多项选择题

(2008年考试真题)委托指令的基本要素包括( )。

A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向

多项选择题

(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买人证券

多项选择题

(2008年考试真题)证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

多项选择题

(2008年考试真题)A股账户按持有人分为( )。

A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

多项选择题

(2007年考试真题)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

(2007年考试真题)竞价的结果包括( )。

A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

多项选择题

(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳( )。

A．过户费
B．佣金
C．印花税
D．委托手续费

多项选择题

(2011年考试真题)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B．债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

多项选择题

(2011年考试真题)证券市场进行投资者教育的目的是( )。

A．提高投资者的风险意识
B．提高投资者的风险识别能力
C．提高投资者理性投资的能力
D．提高投资者自我保护的能力

多项选择题

(2011年考试真题)市场细分的主要依据包括( )。

A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素

多项选择题

(2011年考试真题)证券公司营销渠道主要分为( )。

A．机构营销渠道
B．个人营销渠道
C．直接营销渠道
D．间接营销渠道

多项选择题

(2011、2008年考试真题)证券经纪业务的特点是( )。

A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

多项选择题

(2009年考试真题)证券经纪业务可分为( )。

A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

多项选择题

(2009年考试真题)在证券经纪关系中，客户是( )。

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人

多项选择题

(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行
B．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户
C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理
D．指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

多项选择题

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持客户适当性管理
C．必须忠实办理受托业务
D．坚持为客户保密的制度

多项选择题

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括( )。

A．合规风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险