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多项选择题

下列机构可以参与证券投资的有( )。

A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
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你可能感兴趣的试题

多项选择题

以下属于基金监管部日常持续监管内容的有( )。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
多项选择题

目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括( )。

A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
多项选择题

下列( )属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
多项选择题

下列关于基金管理公司的说法，正确的有( )。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
多项选择题

为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有( )。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
多项选择题

下列机构可以参与证券投资的有( )。

A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
多项选择题

通过强制性信息披露，可以消除( )等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
多项选择题

目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括( )。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
多项选择题

股票具有的特征有( )。

A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
多项选择题

基金信息披露义务人的信息披露活动存在( )的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
多项选择题

基金产品风险等级应当至少包括( )。

A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
多项选择题

以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有( )。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
多项选择题

下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有( )。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则
D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销
多项选择题

基金管理公司的股东均应具备的条件有( )。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
多项选择题

当前我国QDII基金的募集程序主要包括( )等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
多项选择题

上市公司公积金的来源有( )。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
多项选择题

关于开放式基金，以下说法错误的有( )。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
多项选择题

基金信息披露义务人的信息披露活动存在( )的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
多项选择题

基金托管人需要对( )出具意见。

A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
多项选择题

基金销售业务的风险主要包括( )。

A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
多项选择题

基金销售机构应( )。

A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
多项选择题

以下属于货币证券的有( )。

A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
多项选择题

连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括( )。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
多项选择题

我国股票价格指数不包括( )。

A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
多项选择题

基金销售人员从事基金销售活动，不得( )。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
多项选择题

封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
多项选择题

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )。

A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
多项选择题

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
多项选择题

在基金募集期间，最主要的信息披露文件有( )。

A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
多项选择题

基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
多项选择题

基金销售机构从事基金销售活动，不得( )。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
多项选择题

基金托管人在基金运作中的作用主要有( )。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
多项选择题

基金运作费用包括( )。

A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
多项选择题

在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有( )。

A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
多项选择题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
多项选择题

基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括( )。

A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
多项选择题

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括( )。

A．基金申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
多项选择题

下列关于基金分类的说法，正确的有( )。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
多项选择题

成功的基金市场营销实施取决于公司能否将( )等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
多项选择题

关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。

A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
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