上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由( )以上独立董事同意后...

公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的，应当以重大事项（）的方式及时披露更正后的财务信息。

A．年度报告
B．季度报告
C．临时报告
D．定期报告

单项选择题

Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报告，应在( )个工作日内向中国证监会报送会后重大事项说明。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题

测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠( )。

A．资信评级
B．票面利率
C．发行价格
D．发行规模

单项选择题

根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。

A．财务状况
B．创新性
C．成长性
D．资金充足状况

单项选择题

下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。

A．因认购不积极，承销商将认购期限延迟(超过3个月)
B．控股股东认购其他股东放弃认购的股份
C．控股股东不须承诺认购股份的数量
D．由发行人与保荐机构协商确定发行价格

单项选择题

证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于( )年。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法错误的有( )。

A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C．询价对象的数量和类别不属于公告应当包含的内容
D．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告

单项选择题

关于外商投资企业待遇的界定，下列说法错误的是( )。

A．外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇
B．外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的，除法律和行政法规另有规定外，该企业不享受外商投资企业待遇
C．境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业不享受外商投资企业待遇，但该境外公司认购境内公司增资，或者该境外公司向并购后所设企业增资，增资额占所设企业注册资本比例达到25%以上的除外
D．外国投资者并购境内上市公司后所设外商投资企业，在并购完成3年后才能享受外商投资企业待遇

单项选择题

下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。

A．中国证监会
B．交易商协会
C．中国银监会
D．中国人民银行

单项选择题

公司债券每张面值( )元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1
B．10
C．100
D．1000

单项选择题

甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列各项正确的是( )。

A．如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份，甲公司未因此次收购成为乙公司的控股股东，甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书
B．如果甲公司拟协议收购乙公司30%，的股份，则应当以要约方式进行
C．如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份，则超过30%的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购
D．如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份，则超过20%的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购

单项选择题

公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应由至少( )名有从业资格的人员签署。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。

A．中级会计师
B．注册会计师
C．审计师
D．评估师

单项选择题

A公司为一家在创业板上市的公司，基于业务发展需要，该公司拟对外发行新股，根据规定，其保荐人对A公司的持续督导的期间为______。

A．当年剩余时间
B．当年剩余时间及以后的2个完整会计年度
C．当年剩余时间及以后的3个完整会计年度
D．当年剩余时间及其后1个完整会计年度

单项选择题

运用可比公司定价法时，采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率

单项选择题

A上市公司拟对M公司提供担保，根据规定，担保总额不得超过A公司最近1个会计年度合并会计报表净资产的( )。

A．45%
B．50%
C．75%
D．80%

单项选择题

上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近（）的发展状况，最近（）的财务报表

A．1年；3年
B．2年；1年
C．3年；1年
D．5年；3年

上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由( )以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

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关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是( )。

上市公司公开发行证券的，应在募集说明书中披露最近3年审计意见的类型，被出具( )的，则还应披露审计报告正文以及董事会对相关事项的详细解释。

上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由( )以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的，应当以重大事项（）的方式及时披露更正后的财务信息。

Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报告，应在( )个工作日内向中国证监会报送会后重大事项说明。

测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠( )。

根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。

下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。

证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于( )年。

关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法错误的有( )。

关于外商投资企业待遇的界定，下列说法错误的是( )。

下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。

公司债券每张面值( )元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列各项正确的是( )。

公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应由至少( )名有从业资格的人员签署。

审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。

A公司为一家在创业板上市的公司，基于业务发展需要，该公司拟对外发行新股，根据规定，其保荐人对A公司的持续督导的期间为______。

运用可比公司定价法时，采用的比率指标P/B代表（）。

A上市公司拟对M公司提供担保，根据规定，担保总额不得超过A公司最近1个会计年度合并会计报表净资产的( )。

上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近（）的发展状况，最近（）的财务报表