在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益...

判断题

确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法、统计数据法、情景分析法以及行情分析法等。( )

答案：正确

判断题

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。( )

答案：错误

判断题

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。( )

答案：错误

判断题

契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。( )

答案：正确

判断题

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。( )

答案：正确

判断题

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。( )

答案：正确

判断题

开放式基金的费用主要包括管理费、托管费和认购费等，但不包括赎回费。( )

答案：错误

判断题

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )

答案：错误

判断题

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

答案：错误

判断题

投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。( )

答案：正确

判断题

通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。 ( )

答案：正确

判断题

持股集中度越低，基金的风险越高。( )

答案：错误

判断题

契约型基金依据基金合同成立，具有法人资格。( )

答案：错误

判断题

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。( )

答案：错误

判断题

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。 ( )

答案：错误

判断题

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。 ( )

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )

答案：错误

判断题

资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金的交易遵循“时间优先、价格优先”的原则。( )

答案：错误

判断题

基金评价是指通过一些定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行分析与评判。( )

答案：正确

判断题

在熊市中，基金经理应提高基金组合的B值。( )

答案：错误

判断题

从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )

答案：正确

判断题

场内申购赎回时申购对价是指投资申购ETF份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )

答案：正确

判断题

每月对基金在1月内的投资和仓位情况编制(基金运作月度报告)；并与管理人提供的统计月报核对后，由管理人报送中国证监会。每1月由托管人撰写提供交易监督情况报告，并向证监会报告。( )

答案：错误

判断题

证券交易所是基金信息披露义务人。( )

答案：正确

判断题

资本资产定价模型有效性一直是广泛争论的焦点。( )

答案：正确

判断题

据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。 ( )

答案：错误

判断题

基金资产运作成果的集中体现的是基金的投资组合。( )

答案：错误

判断题

资产配置需要考虑的因素包括税收因素。( )

答案：正确

判断题

基金业的发展有助于优化金融结构。( )

答案：正确

判断题

基金募集的资金在法律上具有独立性。 ( )

答案：正确

判断题

消极型管理是弱效市场的最佳选择。( )

答案：错误

判断题

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。( )

答案：错误

判断题

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。( )

答案：正确

判断题

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )

答案：错误

判断题

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 ( )

答案：正确

判断题

根据债券到期目的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。( )

答案：错误

判断题

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

答案：错误

判断题

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

答案：错误

判断题

巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%。( )

答案：正确

判断题

对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。( )

答案：错误

判断题

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )

答案：错误

判断题

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

答案：正确

判断题

基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。( )

答案：错误

判断题

目前，LOF份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请。如果处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。( )

答案：正确

判断题

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

答案：错误

判断题

在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。( )

答案：错误

判断题

基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。( )

答案：错误

判断题

在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。( )

答案：正确

判断题

中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。( )

答案：错误

判断题

本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。( )

答案：错误

判断题

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。( )

答案：错误

判断题

分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。( )

答案：正确

判断题

在E9V申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ( )

答案：正确

判断题

简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。( )

答案：正确

判断题

对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。( )

答案：正确

判断题

在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。( )

答案：正确

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )

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确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法、统计数据法、情景分析法以及行情分析法等。( )

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。( )

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。( )

契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。( )

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。( )

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。( )

开放式基金的费用主要包括管理费、托管费和认购费等，但不包括赎回费。( )

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。( )

通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。 ( )

持股集中度越低，基金的风险越高。( )

契约型基金依据基金合同成立，具有法人资格。( )

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。( )

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。( )

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。 ( )

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。 ( )

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )

资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )

封闭式基金的交易遵循“时间优先、价格优先”的原则。( )

基金评价是指通过一些定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行分析与评判。( )

在熊市中，基金经理应提高基金组合的B值。( )

从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。 ( )

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )

场内申购赎回时申购对价是指投资申购ETF份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )

每月对基金在1月内的投资和仓位情况编制(基金运作月度报告)；并与管理人提供的统计月报核对后，由管理人报送中国证监会。每1月由托管人撰写提供交易监督情况报告，并向证监会报告。( )

证券交易所是基金信息披露义务人。( )

资本资产定价模型有效性一直是广泛争论的焦点。( )

据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。 ( )

基金资产运作成果的集中体现的是基金的投资组合。( )

资产配置需要考虑的因素包括税收因素。( )

基金业的发展有助于优化金融结构。( )

基金募集的资金在法律上具有独立性。 ( )

消极型管理是弱效市场的最佳选择。( )

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。 ( )

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。( )

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。( )

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 ( )

根据债券到期目的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。( )

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%。( )

对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。( )

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公 告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。( )

目前，LOF份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请。如果处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。( )

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。( )

基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。( )

在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。( )

中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。( )

本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。( )

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。( )

分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。( )

在E9V申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ( )

简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。( )

对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。( )

在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。( )

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )