连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不...

多项选择题

融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。

A.专用于信用交易的银行卡
B.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
C.个人收入情况证明
D.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

多项选择题

连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，（　）。

A．部分成交者则让剩余部分自动撤销
B．能成交者予以成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．不能成交者等待机会成交

多项选择题

以委托单为例，委托指令的基本要素包括以下哪些？（　）

A．价格
B．时间
C．买卖方向
D．证券账号

多项选择题

（　）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．买断式回购
D．开放式回购

多项选择题

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（　）。

A．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B．通过广播推广集合资产管理计划
C．自行推广集合资产管理计划
D．通过报刊推广集合资产管理计划

多项选择题

证券公司从事中间介绍业务，不得（　）。

A．协助办理开户手续
B．代理客户进行期货交易
C．代客户收付期货保证金
D．代理客户进行期货结算或者交割

多项选择题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（　）。

A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万人民币
B．其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币
C．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
D．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

多项选择题

证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（　）出具法律意见。

A．可行性
B．真实性
C．完整性
D．准确性

多项选择题

根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（　）。

多项选择题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（　）。

A．会计账册
B．协议
C．交易记录
D．合同

多项选择题

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（　）。

A．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
B．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
C．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
D．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

多项选择题

如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交（　），办理资料更改申请手续。

A．证券交易委托代理协议书
B．双方有效身份证明
C．经公证的授权委托书
D．客户本人资金账户卡

多项选择题

根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（　）。

A．具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B．净资本不低于人民币2亿元
C．有20家以上的营业部，且布局合理
D．最近2年内不存在重大违法、违规行为

多项选择题

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（　）。

A．结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户之间的证券交收
B．证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
C．证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”
D．证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

多项选择题

连续交易机制的特点包括（　）。

A．市场为投资者提供了交易的即时性
B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．交易过程可以提供更多的市场价格信息
D．批量指令可以提供价格的稳定性

多项选择题

证券存管是指证券公司将（　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．法人股股东持有的股权证明
B．债权人持有的债权证明
C．自身持有的证券
D．投资者交给其保管的证券

多项选择题

一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（　）。

A．柜台委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托

多项选择题

在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（　）。

A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的选择
D．自营库存变动的控制

多项选择题

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（　）等条件。

A．可接近性
B．差异性
C．有价值
D．顾问性

多项选择题

证券经纪业务营销的内容包括（　）。

A．品牌及广告策划
B．代客理财
C．定价策略
D．产品设计

多项选择题

根据我国证券交易所交易规则的规定，价格振幅计算公式错误的为（　）。

A．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日开盘价格·100%
B．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日收盘价格·100%
C．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格·100%
D．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/[（当日最高价格+当日最低价格）/2]·100%

多项选择题

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征信调查内容一般应包括（　）。

A．投资经验
B．诚信记录
C．客户基本资料
D．还款能力

多项选择题

合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列持股比例限制（　）。

A．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%，战略投资者持股除外
B．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的10%
D．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

多项选择题

关于佣金，以下表述正确的有（　）。

A．A股佣金标准的起点与B股相同
B．债券交易佣金标准由证券交易所制定
C．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
D．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

多项选择题

下列有效货银对付的表述中，正确的有（　）。

A．其主要目的是为了简化操作手续
B．它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C．它可以规避交收违约风险
D．它又称款券两讫

多项选择题

根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（　）。

A．股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
B．股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．股份转让公司与证券公司签订委托协议

多项选择题

关于A股分红派息，以下说法正确的有（　）。

A．上市公司盈利当年都必须进行分红派息
B．分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
C．董事会确定分红派息方案
D．分红派息在年终决算之前进行

多项选择题

证券经纪商有义务为客户保守秘密，保密的具体内容包括（　）。

A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户资金账户中的资金余额
D．客户股东账户中的库存证券情况

多项选择题

在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（　）。

A．最低收益承诺
B．收益分配方案
C．收益的构成
D．收益分配原则

多项选择题

关于证券投资基金，以下说法正确的有（　）。

A．开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
B．基金有封闭式与开放式之分
C．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
D．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

多项选择题

某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20，当日该公司买入GC007品种5000万元，成交价格为3.5元（每百元资金到期年收益），卖出B券2000万元，成交价125元/百元，不考虑各项税费，则（　）。

A．应收国债现货交易资金2500万元
B．当日应收资金净额5903.40万元
C．应收国债回购交易资金5003.40万元
D．该公司国债标准券已欠库，欠库金额为1600万元

多项选择题

根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则，其中，按照公开原则，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布有关信息。

A．准确
B．完整
C．真实
D．及时

多项选择题

证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括（　）。

A．融资融券业务实施方案
B．融资融券业务内部管理制度
C．中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
D．中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证

连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，（ ）。

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关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。

下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有（ ）。

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在证券交易结算中，确定最低结算备付金限额的相关计算参数有（ ）。

按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（ ）。

证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（ ）。

依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有（ ）。

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以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（ ）。

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按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

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在证券交易所质押式回购交易开始时，（ ）申报买卖方向为买入。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立（ ）。

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一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（ ）。

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要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（ ）等条件。

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证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征信调查内容一般应包括（ ）。

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证券经纪商有义务为客户保守秘密，保密的具体内容包括（ ）。

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关于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。

根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则，其中，按照公开原则，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布有关信息。

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以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（　）。

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（　）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。

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证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（　）。

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（　）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

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证券公司从事中间介绍业务，不得（　）。

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证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（　）出具法律意见。

根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（　）。

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（　）。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（　）。

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连续交易机制的特点包括（　）。

证券存管是指证券公司将（　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（　）。

在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（　）。

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（　）等条件。

证券经纪业务营销的内容包括（　）。

根据我国证券交易所交易规则的规定，价格振幅计算公式错误的为（　）。

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征信调查内容一般应包括（　）。

合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列持股比例限制（　）。

关于佣金，以下表述正确的有（　）。

下列有效货银对付的表述中，正确的有（　）。

根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（　）。

关于A股分红派息，以下说法正确的有（　）。

证券经纪商有义务为客户保守秘密，保密的具体内容包括（　）。

在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（　）。

关于证券投资基金，以下说法正确的有（　）。

证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括（　）。