证券交易题库_证券业从业考试题库

判断题

证券交易场所的作用之一在于实施公开、公正和及时的信息披露。（　）

答案：正确

判断题

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（　）

答案：正确

判断题

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（　）

答案：错误

判断题

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（　）

答案：错误

判断题

在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股，申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。（　）

答案：正确

判断题

客户到营业柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部经办人和负责人员分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。（　）

答案：错误

判断题

权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证等。（　）

答案：正确

判断题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日10个交易日内向证券公司申报。（　）

答案：错误

判断题

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。（　）

答案：错误

判断题

证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。（　）

答案：正确

判断题

全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。（　）

答案：正确

判断题

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（　）

答案：错误

判断题

在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。（　）

答案：错误

判断题

证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。（　）

答案：错误

判断题

按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前一交易日收盘价格的10%。（　）

答案：正确

判断题

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。（　）

答案：错误

判断题

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（　）

答案：正确

判断题

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（　）

答案：正确

判断题

证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（　）

答案：正确

判断题

根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》规定，在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。（　）

答案：正确

判断题

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　）

答案：正确

判断题

在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证。（　）

答案：正确

判断题

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　）

答案：正确

判断题

自然人客户遗失资金账户卡，必须凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（　）

答案：正确

判断题

“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（　）

答案：正确

判断题

指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。（　）

答案：错误

判断题

目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。（　）

答案：错误

判断题

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　）

答案：正确

判断题

按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。（　）

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（　）

答案：错误

判断题

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。（　）

答案：错误

判断题

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。（　）

答案：错误

判断题

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。（　）

答案：错误

判断题

根据我国相关制度规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月后，方可转换为公司股票。（　）

答案：错误

判断题

1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（　）

答案：错误

判断题

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（　）

答案：正确

判断题

证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（　）

答案：正确

判断题

客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。（　）

答案：正确

判断题

根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（　）

答案：正确

判断题

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。（　）

答案：错误

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（ ）

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证券交易场所的作用之一在于实施公开、公正和及时的信息披露。（ ）

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（ ）

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（ ）

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（ ）

在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股，申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。（ ）

客户到营业柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部经办人和负责人员分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。（ ）

权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证等。（ ）

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日10个交易日内向证券公司申报。（ ）

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。（ ）

证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。（ ）

全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。（ ）

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（ ）

在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。（ ）

证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。（ ）

按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前一交易日收盘价格的10%。（ ）

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。（ ）

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（ ）

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（ ）

证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（ ）

根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》规定，在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。（ ）

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）

在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证。（ ）

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（ ）

自然人客户遗失资金账户卡，必须凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（ ）

“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（ ）

指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。（ ）

目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。（ ）

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）

按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。（ ）

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（ ）

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。（ ）

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。（ ）

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。（ ）

根据我国相关制度规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月后，方可转换为公司股票。（ ）

1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（ ）

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（ ）

证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（ ）

客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。（ ）

根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（ ）

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。（ ）

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（　）

证券交易场所的作用之一在于实施公开、公正和及时的信息披露。（　）

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（　）

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（　）

投资者通过中国结算公司的所指投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。（　）

在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股，申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。（　）

客户到营业柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部经办人和负责人员分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。（　）

权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证等。（　）

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日10个交易日内向证券公司申报。（　）

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。（　）

证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。（　）

全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。（　）

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（　）

在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。（　）

证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。（　）

按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前一交易日收盘价格的10%。（　）

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。（　）

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（　）

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（　）

证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（　）

根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》规定，在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。（　）

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　）

在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证。（　）

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　）

自然人客户遗失资金账户卡，必须凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（　）

“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（　）

指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。（　）

目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。（　）

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　）

按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。（　）

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（　）

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。（　）

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。（　）

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。（　）

根据我国相关制度规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月后，方可转换为公司股票。（　）

1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（　）

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（　）

证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（　）

客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。（　）

根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（　）

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。（　）