一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）。

单项选择题

欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。

A．美元
B．英镑
C．特别提款权
D．欧元

单项选择题

15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。

A．不动产抵押债券
B．商业票据
C．公司债券
D．国家债券

单项选择题

关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A．可以上市流通
B．可以到原购买网点提前兑取
C．可以挂失
D．可以记名

单项选择题

以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（　）。

A．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份
B．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
C．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
D．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

单项选择题

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。

A．专项债券
B．政府债券
C．普通债券
D．特种债券

单项选择题

某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。

A．15%
B．5%
C．10%
D．不确定

单项选择题

下列说法错误的是（　）。

A．金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定
B．在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类
C．我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具
D．金融互换是最基础的金融衍生工具之一

单项选择题

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。

A．最低和最高利率限制
B．数量限制
C．最高利率限制
D．最低利率限制

单项选择题

一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）。

A．债券基金
B．货币市场基金
C．认股权证基金
D．股票基金

单项选择题

既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。

A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．QDII

单项选择题

我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（）。

A．会员大会
B．股东大会
C．股东大会
D．董事会

单项选择题

股票是一种（）凭证。

A．财产置持变配处置权
B．法人产权
C．债权
D．所有权

单项选择题

（　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。

A．国家股
B．法人股
C．外资股
D．社会公众股

单项选择题

场外交易市场的交易制度通常采取（）。

A．会员制
B．公司制
C．公司制
D．做市商制

单项选择题

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。

A．金融监管的改革
B．金融分业经营
C．金融机构的去杠杆化
D．国际金融合作的加强

单项选择题

下列说法正确的是（）。

A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券的风险与收益成反比关系
C．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
D．证券市场是企业支配权直接交换的场所

单项选择题

以下关于我国公司债券说法错误的是（）。

A．发行人可以是股份有限公司
B．约定在一年以上期限内还本付息
C．经中国证监会核准后方可发行
D．目前一些公司债券已到银行间市场交易流通

单项选择题

下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。

A．向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容
B．泄漏客户资料
C．对外透露自营买卖信息
D．在经纪业务中接受客户的全权委托

单项选择题

证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　）。

A．代销
B．包销
C．包销
D．助销

单项选择题

创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）

A．3个月；30日
B．30日；30日
C．30日；3个月
D．3个月；3个月

单项选择题

我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A．内幕交易
B．操纵市场
C．虚假陈述
D．虚假陈述

单项选择题

一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（　）。

A．主动型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．被动型基金

单项选择题

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。

A．《证券法》属于行政法规
B．《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C．《证券投资基金法》属于法律
D．《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（　）以上的资产投资于债券。

A．80%
B．50%
C．70%
D．60%

单项选择题

权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。

A．权证上市数量×行权比例+担保系数
B．权证上市数量/行权比例×担保系数
C．权证上市数量＋行权比例×担保系数
D．权证上市数量×行权比例×担保系数

单项选择题

证券投资基金筹集的资金主要投向（　）

A．金融工具
B．金融机构
C．房地产
D．实业

单项选择题

下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

A．中央财政拨入资金
B．国有股减持和股权划拨资产
C．用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
D．经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金

单项选择题

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。

A．记名股票
B．无记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票

单项选择题

金融期货的交易对象是（　）。

A．外汇
B．金融期货合约
C．债券
D．股票

单项选择题

中国债券指数系列由（）制作和发布。

A．深圳证券交易所
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．上海证券交易所
D．中国证券登记结算有限责任公司

单项选择题

以下说法中错误的是（　）。

A．证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
B．证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
C．禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
D．证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

单项选择题

在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。

A．33%
B．35%
C．50%
D．49%

单项选择题

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。

A．四年
B．一年
C．三年
D．二年

单项选择题

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。

A．合理的成本
B．最高成本
C．最低成本
D．预计成本

单项选择题

证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

A．固定资产
B．负债
C．总资产
D．净资本

单项选择题

外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。

A．债券的承销
B．债券的承销
C．A股的经纪
D．A股的承销

单项选择题

我国货币市场基金的份额净值固定在（　）。

A．2元人民币
B．5元人民币
C．1元人民币
D．10元人民币

单项选择题

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　）的法人、其他组织或个人。

A．分配权利
B．指挥权利
C．股东权利
D．管理权利

单项选择题

在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。

A．报价系统
B．交易席位
C．交易主机
D．监察系统

单项选择题

我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（　）。

A．停止清算
B．限制交易
C．停止交易
D．强制销户

单项选择题

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

A．选举和罢免会员理事
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．审定对会员的接纳

单项选择题

从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。

A．期权
B．远期
C．期货
D．互换

单项选择题

以下不属于政府债券特征的是（　）。

A．安全性高
B．收益稳定
C．流动性差
D．免税待遇

单项选择题

我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（　）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

A．10%
B．50%
C．5%
D．20%

单项选择题

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

A．保证金
B．期权费
C．佣金
D．手续费

单项选择题

中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（　）。

A．国债
B．地方政府债券
C．公司债券
D．金融债券

单项选择题

在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

A．一级存托凭证
B．二级存托凭证
C．144A私募存托凭证
D．三级存托凭证

单项选择题

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　）。

A．三千万元
B．五亿元
C．一亿元
D．五千万元

单项选择题

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

A．上海交易所
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算公司
D．中国证监会

单项选择题

依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

A．律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
B．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C．律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
D．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

单项选择题

依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

A．律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
B．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C．律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
D．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

单项选择题

（）是对上市公司日常监管的主要内容。

A．再融资的监管
B．信息披露的监管
C．并购重组的监管
D．公司治理监管

单项选择题

以下关于外资股的说法错误的是（　）。

A．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
B．红筹股不属于外资股
C．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

单项选择题

国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。

A．熊猫债券
B．武士债券
C．扬基债券
D．龙债券

单项选择题

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（　）。

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．风险基金
D．产业基金

单项选择题

债券发行的定价方式以（）最典型。

A．协商定价
B．折价发行
C．公开招标
D．溢价发行

单项选择题

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　）小时。

A．72
B．12
C．48
D．24

单项选择题

国际债券的发行对象主要是（）。

A．本国自然人投资者
B．本国外币持有者
C．外国投资者
D．本国金融机构

单项选择题

依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

A．变更业务范围
B．变更实际控制人的高级管理人员
C．变更上市证券公司实际控制人
D．上市证券公司增加注册资本

单项选择题

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　）为基础发行证券。

A．偿债资产
B．债务池
C．资产池
D．投资组合

单项选择题

中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）

A．套期保值
B．实现盈利
C．影响汇率
D．宏观调控

一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（ ）。

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欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。

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以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（ ）。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。

某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。

下列说法错误的是（ ）。

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。

一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（ ）。

既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。

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（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。

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创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）

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下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。

权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。

证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）

下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

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金融期货的交易对象是（ ）。

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以下说法中错误的是（ ）。

在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。

证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。

我国货币市场基金的份额净值固定在（ ）。

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组织或个人。

在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。

我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。

以下不属于政府债券特征的是（ ）。

我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（ ）。

在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

（）是对上市公司日常监管的主要内容。

以下关于外资股的说法错误的是（ ）。

国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。

债券发行的定价方式以（）最典型。

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（ ）小时。

国际债券的发行对象主要是（）。

依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。

中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）

一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）。

以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（　）。

下列说法错误的是（　）。

一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）。

（　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。

证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　）。

一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（　）。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（　）以上的资产投资于债券。

证券投资基金筹集的资金主要投向（　）

金融期货的交易对象是（　）。

以下说法中错误的是（　）。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。

我国货币市场基金的份额净值固定在（　）。

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　）的法人、其他组织或个人。

我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（　）。

以下不属于政府债券特征的是（　）。

我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（　）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（　）。

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　）。

以下关于外资股的说法错误的是（　）。

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（　）。

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　）小时。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　）为基础发行证券。